審核員在審核中會接觸到各種行業的不同企業，因管理模式
、理念存在差異
，每個企業也有著各自不同的管理特色。很多人說到現場審核
，就會想到準備大堆的文件，就是翻閱文件，查找手冊

、記錄......在新版的ISO9001標準中，取消了“質量手冊”的要求，而更加關注風險控製、lingdaolidengwenti。zhejiuduishenheyuanyoulegenggaodeyaoqiu。name
，zenyangcainengkuaisuzhunquedifaxianqiyeguanlizhongdeboruohuanjie

，shixianzengzhishenhe
，shimeigeshenheyuanyijishoushenqiyexuyaoguanzhudeketi。

    一、審核員，不是材料複印員

    有同行曾總結道：審核員，不是材料收集員，更不是複印員！審(shen)核(he)是(shi)基(ji)於(yu)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)的(de)一(yi)種(zhong)現(xian)場(chang)評(ping)估(gu)，現(xian)場(chang)審(shen)核(he)要(yao)依(yi)據(ju)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)
，對(dui)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)進(jin)行(xing)評(ping)價(jia)
，不(bu)能(neng)隻(zhi)收(shou)集(ji)
，不(bu)做(zuo)評(ping)價(jia)。在(zai)實(shi)際(ji)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)，有(you)的(de)審(shen)核(he)員(yuan)的(de)檢(jian)查(zha)表(biao)的(de)記(ji)錄(lu)中(zhong)附(fu)有(you)大(da)量(liang)複(fu)印(yin)件(jian)
，甚(shen)至(zhi)複(fu)印(yin)件(jian)頁(ye)數(shu)大(da)大(da)超(chao)過(guo)手(shou)寫(xie)記(ji)錄(lu)的(de)頁(ye)數(shu)。為(wei)什(shen)麼(me)會(hui)出(chu)現(xian)這(zhe)種(zhong)現(xian)象(xiang)呢(ne)
？

    原因一：專業審核員不具備專業能力

    雖sui然ran認ren證zheng機ji構gou對dui審shen核he員yuan均jun進jin行xing了le相xiang應ying的de評ping價jia

，對dui審shen核he員yuan的de學xue曆li和he工gong作zuo經jing曆li也ye提ti出chu了le要yao求qiu，但dan是shi有you的de專zhuan業ye審shen核he員yuan隻zhi有you專zhuan業ye代dai碼ma，卻que沒mei有you專zhuan業ye能neng力li，其qi審shen核he水shui平ping、專業水平、文字表達水平等明顯地不能滿足要求。

    原因二：責任心欠缺

    youdeshenheyuanduishoujidaodezhengjubujiafenxijiuzhijiefuyinfushang，xianran
，zhexiedoushishenheyuanzishendezerenxinwenti。shenheyuanxianchangquzhengshi，zerenxinruguozaiqiangyidian，gongzuozaixixinyidian，shinenggoufaxianqizhongcunzaidewenti，jinernenggougeishoushenhefangtichuyixieyouyidejianyijigaijinyijian。

    原因三：機構風險規避

    認ren證zheng機ji構gou在zai對dui審shen核he員yuan進jin行xing評ping價jia，以yi及ji年nian度du教jiao育yu時shi都dou會hui對dui審shen核he員yuan提ti出chu要yao求qiu
，現xian場chang審shen核he時shi盡jin量liang不bu大da量liang複fu印yin材cai料liao，隻zhi是shi為wei了le規gui避bi風feng險xian，才cai不bu得de不bu複fu印yin留liu存cun一yi些xie必bi要yao的de材cai料liao。但dan是shi實shi際ji操cao作zuo中zhong難nan免mian會hui存cun在zai一yi些xie問wen題ti。

    原因四：評定人員素養不足

    有時，機構案卷評定人員會走神
，開出“烏龍”的審定意見，審核員為了避免不必要的麻煩


，就把檢定證書的原件核實後複印附上。

    複(fu)印(yin)一(yi)大(da)堆(dui)資(zi)料(liao)
，浪(lang)費(fei)資(zi)源(yuan)且(qie)不(bu)說(shuo)，審(shen)核(he)員(yuan)和(he)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)忙(mang)於(yu)複(fu)印(yin)資(zi)料(liao)，是(shi)否(fou)能(neng)有(you)足(zu)夠(gou)的(de)精(jing)力(li)和(he)時(shi)間(jian)關(guan)注(zhu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)，關(guan)注(zhu)審(shen)核(he)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)呢(ne)？

    二
、現場審核中的“六要”

    在審核實踐中，有人總結出以下需要注意的環節，簡稱現場審核中的“六要”。

    1

、要關注國家標準


、行業標準或其他要求

    審(shen)核(he)員(yuan)不(bu)可(ke)能(neng)對(dui)所(suo)有(you)被(bei)審(shen)行(xing)業(ye)的(de)專(zhuan)業(ye)都(dou)熟(shu)悉(xi)，即(ji)使(shi)是(shi)專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)審(shen)專(zhuan)業(ye)範(fan)圍(wei)內(nei)的(de)企(qi)業(ye)時(shi)，也(ye)可(ke)能(neng)遇(yu)到(dao)許(xu)多(duo)不(bu)熟(shu)悉(xi)的(de)情(qing)況(kuang)，畢(bi)竟(jing)同(tong)行(xing)業(ye)內(nei)不(bu)同(tong)的(de)產(chan)品(pin)會(hui)產(chan)生(sheng)許(xu)多(duo)不(bu)同(tong)的(de)標(biao)準(zhun)和(he)工(gong)藝(yi)。審(shen)核(he)中(zhong)可(ke)關(guan)注(zhu)以(yi)下(xia)問(wen)題(ti)：企業最終檢驗規範是否已充分考慮了國家標準、行業標準的檢測內容，有否遺漏出廠批次檢驗必須做到的檢測項目
；檢測方法是否與標準規定一致；是否實施了國家標準
、行業標準規定的型式實驗項目
，並能出具檢測合格的證據。

    2、要關注產品、工藝
、設備或檢測方法和檢測點的變化

    chanpingongyishebeihuojiancefangfahejiancediandebianhuawangwanghuidailaikongzhicanshuhuotiaojiandebianhua。rushixiancehuaheyanzhengbuchongfen，wangwanghuiyinqizhiliangdebodong。yincishenheyuanzaishenhezhongyingguanzhushifouyoushangshuqingkuangfasheng，yijibianhuahoukongzhicuoshidecehuaqingkuang。youciyekeyibijiaoqingchudipingguqiyezhiliangguanlitixicehuanenglijikongzhideyouxiaoxing。

    3
、要關注特殊、關鍵過程控製的有效性

    特殊
、關鍵過程控製的水平不僅是對產品質量的重要反映，也是對企業質量控製能力的一個重要反映。審核員在審核過程應充分關注：特殊過程有否被識別
，或未按特殊過程控製要求加以管理及控製的有效性。

    4、要關注不合格品、退貨、返修、投訴反複出現的環節和改進情況

    觀察一個質量管理體係對不合格品及投訴的改進措施是對體係自我改進、ziwowanshanjizhiyouxiaoxingdezuihaopanduanfangfazhiyi。shenheyuanzaishenhezhongbunengzhikanneishenkaileduoshaogebufuhexiangyijibufuhexiangshifouyijiuzheng
，ershiyaoguanzhuduifanfuchuxianbuhegehetousudechuli。

    5、要關注受審核方與國際
、行業先進生產方式、發展動態的差距

    專業審核員對國際先進生產方式以及動態的介紹，有時會給受審核方帶來新的思路或啟發。

    6、要關注企業效益及質量成本、推動企業以管理出效益

    企業管理者最關注的問題一般不外乎“效益”與“風險”，審核員如能多從效益與風險出發實施審核
，就會達到增值審核的效果，受到企業的歡迎。

    三、現場審核中的“四不要”

    1
、不要局限在企業提供的資料裏

    zaiweishixishenheyuanyanzhengshifaxian，gebieshenheyuanzaixunzhaozhengjushiwangwangjiangzijijuxianzaishoushenhefangtigongdeziliaofanweinei，zheyangdeshenhenanyifaxianwenti。shenheyuanzaixianchangbixuduokan
、多問
、多想，不能僅依據對方提供的資料實施審核。

    2、不要輕易開具不符合報告

    shenheyuanzaizhengshikaichubufuhebaogaoqian
，yingtingqugegecengmiandeyijian。shenheyuanchujushumianbufuhebaogaoyidingyaoshenzhong
，chujuqianyingyuqiyegecengchongfengoutong，quanmianlejie。erruguobufuheshishiqueshicunzai，qieduishoushenhefangyiyizhongda，jishishoushenbumenhuoqiyeyouzhengyi，shenhezurengyingjianchiyuanzekaibufuhebaogao。

    3
、不要隻看書麵文件

    對dui相xiang關guan授shou權quan機ji構gou出chu示shi的de報bao告gao，審shen核he員yuan應ying予yu以yi尊zun重zhong和he認ren可ke
，但dan是shi現xian場chang所suo見jian所suo聞wen與yu報bao告gao的de結jie論lun明ming顯xian不bu一yi致zhi時shi，審shen核he員yuan應ying細xi心xin觀guan察cha，深shen入ru調tiao查zha，以yi減jian少shao審shen核he風feng險xian。

    4


、不要一味追求形式

    一個好的管理體係應該“簡單”、“有效”。特別是生產企業

，他們應注重生產和經營
，而個別審核員過於追求形式上的“管理方法完美”，或將其他企業的模式生搬硬套強加給企業，對一些簡單的過程也要製定繁雜的方法加以控製
，導致企業浪費管理成本。

    四、如何做好現場審核記錄

    審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)中(zhong)的(de)一(yi)項(xiang)基(ji)本(ben)工(gong)作(zuo)
，審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)好(hao)壞(huai)
，不(bu)僅(jin)直(zhi)接(jie)關(guan)係(xi)到(dao)一(yi)次(ci)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)的(de)質(zhi)量(liang)
，也(ye)體(ti)現(xian)了(le)一(yi)名(ming)審(shen)核(he)員(yuan)把(ba)握(wo)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)的(de)能(neng)力(li)。那(na)麼(me)如(ru)何(he)做(zuo)好(hao)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)
，提(ti)高(gao)審(shen)核(he)質(zhi)量(liang)呢(ne)
？

    在每一次的審核中
，我們會接觸到大量的信息。許多信息與審核目的、範圍、準則有關，但也有的信息與審核目的、範圍、準(zhun)則(ze)無(wu)關(guan)
，後(hou)者(zhe)不(bu)是(shi)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)，前(qian)者(zhe)如(ru)果(guo)未(wei)經(jing)證(zheng)實(shi)也(ye)不(bu)是(shi)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)，凡(fan)是(shi)不(bu)屬(shu)於(yu)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)的(de)信(xin)息(xi)則(ze)是(shi)不(bu)需(xu)要(yao)記(ji)錄(lu)的(de)。因(yin)此(ci)，審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)和(he)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)的(de)記(ji)錄(lu)應(ying)堅(jian)持(chi)以(yi)下(xia)原(yuan)則(ze)：

    1、反映抽樣量。

    審核是通過適當的抽樣進行的，比如抽查了多少文件、記錄
，觀察了多少活動
、產品實物、gongzuoxianchangdeng。shidangdechouyang，jiushishenhesuohuodedeyangbenliangduizongtiyingyouyidingdaibiaoxing。chouyangliangtaishao
，zebujubeidaibiaoxinghuokexindubugao。weibiaomingchouyangliangduishenhejielunherenzhengjuedingdezhichi，shenheyuanzaixianchangshenheshiyingshouxianxunwenchouyangduixiangzaishenheqineidezongliang，zaigenju3%-5%的貫例決定抽樣量，並在審核記錄中詳細記錄
，以明確反映審核抽樣的情況。

    2、有可重現、可追溯性。

    證據的一個重要屬性是“真實”性xing，審shen核he記ji錄lu所suo反fan映ying的de審shen核he證zheng據ju必bi須xu是shi真zhen實shi存cun在zai的de
，具ju有you可ke重zhong現xian性xing，如ru果guo由you他ta人ren重zhong新xin審shen核he
，完wan全quan可ke再zai次ci查zha到dao。因yin此ci，審shen核he員yuan在zai現xian場chang審shen核he中zhong與yu員yuan工gong、其他人麵談時，要記下有關人員的姓名、所屬部門;審核文件、記錄時
，要記下有關文件名稱、記錄的編號;檢查儀器、設備時，要記下有關儀器、設備的編碼/編號。

    3、要適度簡明扼要。

    實際審核經驗告訴我們，現場審核必須嚴格控製記錄的時間，以便能利用更多的時間來進行審核調查。