公司質量管理體係建立並運行已達7年(nian)

，期(qi)間(jian)經(jing)曆(li)了(le)大(da)大(da)小(xiao)小(xiao)無(wu)數(shu)次(ci)的(de)內(nei)外(wai)部(bu)審(shen)核(he)，也(ye)培(pei)訓(xun)和(he)煆(duan)練(lian)了(le)很(hen)多(duo)質(zhi)量(liang)體(ti)係(xi)內(nei)審(shen)員(yuan)。審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)中(zhong)的(de)一(yi)項(xiang)基(ji)本(ben)工(gong)作(zuo)，相(xiang)信(xin)對(dui)所(suo)有(you)內(nei)審(shen)員(yuan)來(lai)說(shuo)都(dou)不(bu)陌(mo)生(sheng)。作(zuo)為(wei)公(gong)司(si)標(biao)準(zhun)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)人(ren)員(yuan)，筆(bi)者(zhe)認(ren)為(wei)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)好(hao)壞(huai)
，不(bu)僅(jin)直(zhi)接(jie)關(guan)係(xi)到(dao)一(yi)次(ci)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)的(de)質(zhi)量(liang)，也(ye)體(ti)現(xian)了(le)一(yi)名(ming)審(shen)核(he)員(yuan)把(ba)握(wo)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)的(de)能(neng)力(li)。那(na)麼(me)如(ru)何(he)做(zuo)好(hao)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)，提(ti)高(gao)審(shen)核(he)質(zhi)量(liang)呢(ne)
？對(dui)此(ci)，筆(bi)者(zhe)將(jiang)自(zi)己(ji)在(zai)此(ci)項(xiang)工(gong)作(zuo)中(zhong)的(de)一(yi)些(xie)心(xin)得(de)
、經驗作了收集整理
，以供大家參考。

 

　　一
、公司質量管理體係審核記錄中普遍存在的問題

 

　　由於公司內審員都是兼職身分
，平常各自工作繁忙
，對質量審核工作接觸、了le解jie不bu多duo，往wang往wang也ye就jiu是shi在zai每mei年nian一yi次ci的de公gong司si質zhi量liang管guan理li體ti係xi內nei審shen中zhong才cai會hui編bian製zhi檢jian查zha表biao，記ji錄lu審shen核he情qing況kuang，因yin此ci難nan免mian會hui因yin不bu熟shu悉xi標biao準zhun條tiao款kuan要yao求qiu

，現xian場chang取qu證zheng經jing驗yan不bu足zu
，在zai審shen核he技ji巧qiao或huo現xian場chang把ba握wo能neng力li等deng方fang麵mian存cun在zai一yi些xie問wen題ti。從cong公gong司si近jin幾ji年nian質zhi量liang體ti係xi內nei審shen的de審shen核he記ji錄lu來lai看kan，主zhu要yao存cun在zai以yi下xia幾ji個ge方fang麵mian的de問wen題ti：

 

　　1、記錄內容與標準條款要求有所偏離

，不夠準確。如：“內部溝通” 的審核，常見記錄內容是“經常溝通，非常有效”。

 

　　2、記錄內容有判斷無事實，即記錄中有明確的“符合要求”的結論

，但無事實依據。如：“職責

、權限的劃分”審核
，記錄內容是“問XXX
，回答正確。”答的是什麼卻無從知曉
，根本無法判定是否符合標準要求。

 

　　3、記錄過於簡單
，缺少實際內容，無法作為認證決定的依據。如：“顧客滿意”的審核，記錄內容是“有采集記錄及分析結果
，需提交公司領導。”

 

　　二、審核記錄的作用

 

　　根據國標中質量管理相關標準的闡述，審核記錄的作用可概括為記錄審核證據
、記錄審核發現、為(wei)審(shen)核(he)結(jie)論(lun)和(he)認(ren)證(zheng)決(jue)定(ding)提(ti)供(gong)支(zhi)持(chi)依(yi)據(ju)三(san)個(ge)方(fang)麵(mian)。因(yin)此(ci)，要(yao)滿(man)足(zu)以(yi)上(shang)要(yao)求(qiu)，審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)應(ying)包(bao)括(kuo)足(zu)夠(gou)的(de)細(xi)節(jie)
，使(shi)它(ta)能(neng)反(fan)映(ying)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)運(yun)行(xing)情(qing)況(kuang)
，判(pan)斷(duan)認(ren)證(zheng)標(biao)準(zhun)中(zhong)的(de)各(ge)項(xiang)要(yao)求(qiu)是(shi)否(fou)得(de)到(dao)有(you)效(xiao)實(shi)施(shi)。記(ji)錄(lu)中(zhong)應(ying)記(ji)有(you)每(mei)個(ge)符(fu)合(he)的(de)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)及(ji)其(qi)支(zhi)持(chi)的(de)證(zheng)據(ju)和(he)每(mei)個(ge)不(bu)符(fu)合(he)的(de)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)及(ji)其(qi)支(zhi)持(chi)的(de)證(zheng)據(ju)，用(yong)以(yi)支(zhi)持(chi)認(ren)證(zheng)決(jue)定(ding)的(de)判(pan)斷(duan)。

 

　　在(zai)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)中(zhong)，按(an)照(zhao)每(mei)一(yi)次(ci)的(de)審(shen)核(he)計(ji)劃(hua)，審(shen)核(he)總(zong)體(ti)時(shi)間(jian)是(shi)一(yi)定(ding)的(de)，審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)占(zhan)用(yong)時(shi)間(jian)的(de)多(duo)少(shao)會(hui)直(zhi)接(jie)影(ying)響(xiang)到(dao)其(qi)它(ta)審(shen)核(he)活(huo)動(dong)的(de)時(shi)間(jian)用(yong)量(liang)。作(zuo)為(wei)審(shen)核(he)員(yuan)，隻(zhi)有(you)明(ming)確(que)了(le)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)作(zuo)用(yong)
，才(cai)能(neng)更(geng)好(hao)地(di)把(ba)握(wo)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)詳(xiang)略(lve)程(cheng)度(du)，從(cong)而(er)找(zhao)到(dao)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)與(yu)其(qi)它(ta)審(shen)核(he)活(huo)動(dong)的(de)時(shi)間(jian)平(ping)衡(heng)點(dian)，切(qie)實(shi)提(ti)高(gao)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)和(he)效(xiao)率(lv)。

 

　　三
、審核記錄的記錄原則

 

　　congshenhejiludezuoyong，womenkezhishenhejiluyingbiaoshushenhezhengjuheshenhefaxian。danshenhezhengjuruhejieding？shenhezhengjuheshenhefaxianyougaijidaoshenmechengdune？zaimeiyicideshenhezhong，womenhuijiechudaodaliangdexinxi。xuduoxinxiyushenhemude、範圍、準則有關，但也有的信息與審核目的、範圍、準(zhun)則(ze)無(wu)關(guan)
，後(hou)者(zhe)不(bu)是(shi)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)，前(qian)者(zhe)如(ru)果(guo)未(wei)經(jing)證(zheng)實(shi)也(ye)不(bu)是(shi)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)，凡(fan)是(shi)不(bu)屬(shu)於(yu)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)的(de)信(xin)息(xi)則(ze)是(shi)不(bu)需(xu)要(yao)記(ji)錄(lu)的(de)。因(yin)此(ci)
，審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)和(he)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)的(de)記(ji)錄(lu)應(ying)堅(jian)持(chi)以(yi)下(xia)原(yuan)則(ze)：

 

　　1、反映抽樣量。審核是通過適當的抽樣進行的，比如抽查了多少文件、記錄，觀察了多少活動、產品實物、工gong作zuo現xian場chang等deng。適shi當dang的de抽chou樣yang，就jiu是shi審shen核he所suo獲huo得de的de樣yang本ben量liang對dui總zong體ti應ying有you一yi定ding代dai表biao性xing。抽chou樣yang量liang太tai少shao，則ze不bu具ju備bei代dai表biao性xing或huo可ke信xin度du不bu高gao。為wei表biao明ming抽chou樣yang量liang對dui審shen核he結jie論lun和he認ren證zheng決jue定ding的de支zhi持chi
，審shen核he員yuan在zai現xian場chang審shen核he時shi應ying首shou先xian詢xun問wen抽chou樣yang對dui象xiang在zai審shen核he期qi內nei的de總zong量liang
，再zai根gen據ju3%-5%的貫例決定抽樣量
，並在審核記錄中詳細記錄，以明確反映審核抽樣的情況。

 

　　2
、有可重現

、可追溯性。證據的一個重要屬性是“真實”xing
，shenhejilusuofanyingdeshenhezhengjubixushizhenshicunzaide，juyoukezhongxianxing，ruguoyoutarenzhongxinshenhe，wanquankezaicizhadao。yinci，shenheyuanzaixianchangshenhezhongyuyuangong、其他人麵談時
，要記下有關人員的姓名、所屬部門；審核文件、記錄時
，要記下有關文件名稱、記錄的編號；檢查儀器、設備時，要記下有關儀器、設備的編碼/編號。

 

　　3
、要適度簡明扼要。實際審核經驗告訴我們
，現場審核必須嚴格控製記錄的時間
，以便能利用更多的時間來進行審核調查。

 

　　四、審核記錄的一些具體方法

 

　　在審核工作中，通常運用“問、查、看”的方式進行審核。對照不同方式，結合以往的審核經曆
，筆者大致總結、歸納出一些通用的記錄方法。

 

　　（一） 通過詢問
、交談方式進行審核的記錄方法：

 

　　1
、 記錄回答、交談者的姓名、職務和所屬部門（審核證據）；

 

　　2
、 記錄回答問題的要點
、主要內容（審核證據）；

 

　　3、 記錄對回答問題

、交談內容的判斷結論（審核發現）。

 

　　（二） 通過查閱方式進行審核的記錄方式：

 

　　1、記錄受審核人員姓名

、職務和所屬部門（審核證據）；

 

　　2、記錄所抽查書麵材料的名稱和編號（審核證據）；

 

　　3、記錄所抽查書麵材料的數量；

 

　　4
、記錄審核判斷結論（審核發現）。

 

　　（三）對產品進行審核的記錄：

 

　　1、記錄產品所處地點（審核證據）
；

 

　　2、記錄產品特征標記（審核證據）；

 

　　3、記錄審核的判斷結論（審核發現）。

 

　　例：查05243S XX中醫院綜合大樓施工圖設計修改。

 

　　（四）對過程進行審核的記錄方法：

 

　　1、記錄從事/參與此過程工作人員的姓名、職務、資格（審核證據）
；

 

　　2、記錄此過程工作/作業名稱（審核證據）；

 

　　3、記錄主要工作/作業內容（審核證據）；

 

　　4
、記錄審核的判斷結論（審核發現）。

 

　　zongzhi，jinxingxianchangshenhejilushi，shenheyuanyinggenjujutihuanjieheshenhexianchangshijiqingkuang，linghuoyunyonggezhongshenhejilufangfa，shoujijiluyouxiaoxinxi。tongshi

，zuohaoxianchangshenhejilu，tigaoxianchangshenhezhiliang，yushenheyuanzishendeyuyanbiaoda、溝通、wenzishuxienengliyeyouyidingguanxi。danworenweiqizhongzuiguanjiande，haishishenheyuanshifoujuyoujiaogaodegongzuozerenxin

，shifouzhongshishenhejilu。bizhexiangxin

，zhiyaomeiyigeshenheyuandounengzhongshizuohaoshenhejilu
，bupaduoxieduolian

，buduannulitigaozijideshenhejilushuiping，jiunengzaishenheguochengzhongzhunque、公正、簡潔、清晰地記錄下所收集到的各種證據，使記錄真實可靠
，提供符合要求的

、可信的審核報告，圓滿完成每一次審核任務。