一

、對管理體係要做內審的理解

 

　　如果我們把工廠當作一個人，那麼內審就是針對公司管理體係展開的一個自我批評與自我反省的過程——找zhao到dao自zi己ji的de不bu足zu，進jin一yi步bu加jia以yi改gai善shan。與yu外wai審shen結jie合he起qi來lai
，就jiu是shi批pi評ping與yu自zi我wo批pi評ping的de過guo程cheng。如ru果guo我wo們men把ba公gong司si的de管guan理li體ti係xi當dang作zuo一yi件jian產chan品pin
，那na麼me它ta在zai運yun行xing中zhong
，也ye會hui出chu現xian不bu良liang與yu異yi常chang，因yin為wei外wai界jie與yu內nei在zai因yin素su都dou在zai不bu斷duan變bian化hua，它ta們men會hui造zao成cheng相xiang互hu影ying響xiang與yu相xiang互hu作zuo用yong
，也ye會hui對dui體ti係xi的de運yun行xing產chan生sheng變bian異yi。

 

　　體係的內審就是找到體係的不良與不良發生的原因，並加以糾正、改善，做出糾正預防措施
，以達到持續改進最終目的。

 

　　二、內審最容易犯的錯誤

 

　　一年一次的內審，全廠龍卷風式的一次過。整個公司、所有部門、zhenggetixijinxingyicidasaochu。zouguochang，wangwanghennanfaxianwenti。jiuhaoxiangrenchiduole，jiuhuixiaohuabuliang。henduogongsideneishenzhuyaomudeqishizhishiweileyingfuwaishenerbudeyiweizhi。henduogongchangzuoneishenyeshifuyanleshi，zhaobudaoguanlitixidezhenzhengwentisuozai。youshijibianzhaodaowentiyuanyin，quehenshaoyourengenjin，suoyoudongxihaishitingliuzaifaxianwentijieduan。

 

　　三、傳統的內部審核流程

 

　　（1）製定審核計劃（內容包括：審核目的
、審核範圍、審核依據、日期、內審人員、日程安排）
；

 

　　（2）製定審核檢查表（很多公司沒有對審核檢查表更新，還是沿用以前的檢查表）
；

 

　　（3） 按計劃執行審查（執行內部審核，查、看、問、記）
；

 

　　（4）審核結果彙總（召開末次會議
，進行結果的彙總）；

 

　　（5）管理評審（審核結果評估，提出改善意見）；

 

　　（6） 會議決定（定案
，決定改善措施，糾正預防措施，負責人，改善計劃等）；

 

　　（7）結果跟進（改善措施的效果跟進，結案）。

 

　　四
、內審13法則

 

　　1
、確定內審的目的

 

　　除了應付外審的要求之外

，還要明確自己的目的性及體係整改目標、部門整改目標、流(liu)程(cheng)整(zheng)改(gai)目(mu)標(biao)。畢(bi)竟(jing)組(zu)織(zhi)一(yi)次(ci)內(nei)審(shen)是(shi)要(yao)花(hua)費(fei)很(hen)多(duo)時(shi)間(jian)與(yu)精(jing)力(li)的(de)，要(yao)盡(jin)量(liang)使(shi)它(ta)的(de)效(xiao)能(neng)最(zui)大(da)化(hua)
，並(bing)且(qie)能(neng)達(da)到(dao)自(zi)己(ji)的(de)目(mu)的(de)，找(zhao)到(dao)真(zhen)正(zheng)的(de)不(bu)足(zu)之(zhi)處(chu)。

 

　　比如：覺jiao得de自zi己ji的de裝zhuang配pei車che間jian近jin期qi合he格ge率lv直zhi線xian下xia滑hua，我wo們men可ke以yi通tong過guo內nei部bu審shen核he找zhao到dao它ta下xia滑hua的de原yuan因yin。一yi些xie流liu程cheng走zou得de不bu順shun
，效xiao率lv不bu佳jia，我wo們men也ye可ke以yi進jin行xing內nei部bu調tiao查zha、測試
、審核，找出不順的原因。

 

　　除此之外，還要讓相關人員知道，內審不是找誰的茬，是要找管理體係的不足之處
，然後加以改正，這是對大家都有好處的。

 

　　2、審核的範圍

 

　　可以是整個公司
、整個體係，也可以是一個部門、一個流程，甚至一個產品的品質控製過程。這些均可以根據內審目的而定。

 

　　3
、審核依據

 

　　除了之前的傳統體係要求外
，我們還可以增加一些有針對性的要求，如：最高管理者的要求

、管理者代表的要求、部門負責人的要求。即是與內審的目的相一致。

 

　　4、審核前的調查

 

　　在審核開始之前主導內審的人員要針對審核的目的與要求，做一些調查與信息的收集，這個在傳統內審中是沒有的，收集的內容包括：部門內部的績效表現

、人員的調查、負責人的自評
、內部人員自評、部門與部門之間互評、日(ri)常(chang)運(yun)行(xing)情(qing)況(kuang)。主(zhu)要(yao)目(mu)的(de)是(shi)使(shi)體(ti)係(xi)內(nei)部(bu)問(wen)題(ti)得(de)到(dao)初(chu)步(bu)呈(cheng)現(xian)，了(le)解(jie)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)中(zhong)的(de)相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)對(dui)體(ti)係(xi)運(yun)作(zuo)中(zhong)的(de)一(yi)個(ge)感(gan)受(shou)與(yu)評(ping)價(jia)。這(zhe)樣(yang)使(shi)後(hou)期(qi)內(nei)審(shen)更(geng)加(jia)有(you)針(zhen)對(dui)性(xing)與(yu)目(mu)的(de)性(xing)，效(xiao)果(guo)會(hui)更(geng)好(hao)。這(zhe)個(ge)可(ke)以(yi)在(zai)內(nei)審(shen)之(zhi)前(qian)的(de)日(ri)常(chang)管(guan)理(li)與(yu)進(jin)行(xing)中(zhong)積(ji)累(lei)收(shou)集(ji)
，也(ye)可(ke)以(yi)集(ji)體(ti)調(tiao)查(zha)收(shou)集(ji)。

 

　　5、製定內審計劃

 

　　內容包括：審核目的、審核範圍

、審核依據
、日期
、內審人員
、任務安排、日程安排。使審核工作得到具體的書麵上的呈現。

 

　　6、確定內審人員

 

　　依據調查結果，審核目的的要求確定內審小組成員，可以由有內審員資格的人員，與相關要審核的流程
、產品
、部門的專業人員陪同，打破傳統模式中的隻有內審人員參與的方式，這樣做的好處是，做到了懂體係的人與懂產品/流程的人相結合。這樣做到一個互補。要注意的是，被審核部門的人員需考慮一下避嫌，審核組長可以自行評估利弊。

 

　　7
、編寫內審檢查表

 

　　審核小組成員，針對於審核目的、範圍、依據

，有針對性地編寫審核檢查表
，突出此次審核的目的是體係的改善還是部門與流程的改善，還是全麵的整改與梳理。

 

　　8、內審的項目的重審討論

 

　　檢查表出來之後，內審組再一次進行集合評審檢查表的內容
，剔除多餘與重複的審核內容
，補充不足之處
，批注重點等等。

 

　　9、進行內部審核

 

　　按照審核計劃的內容執行，審核日期可以是隨機的，也可以是有計劃性的，但一定要盡可能多的發現問題。

 

　　10

、內部審核結果彙總

 

　　結(jie)果(guo)彙(hui)總(zong)到(dao)審(shen)核(he)組(zu)長(chang)處(chu)，並(bing)開(kai)會(hui)討(tao)論(lun)分(fen)析(xi)此(ci)次(ci)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)。彙(hui)成(cheng)書(shu)麵(mian)的(de)審(shen)核(he)總(zong)結(jie)報(bao)告(gao)交(jiao)給(gei)管(guan)代(dai)或(huo)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)，為(wei)下(xia)一(yi)部(bu)的(de)管(guan)理(li)評(ping)審(shen)做(zuo)準(zhun)備(bei)。如(ru)果(guo)是(shi)單(dan)獨(du)部(bu)門(men)或(huo)流(liu)程(cheng)內(nei)審(shen)，可(ke)以(yi)在(zai)這(zhe)總(zong)結(jie)會(hui)上(shang)討(tao)論(lun)並(bing)製(zhi)定(ding)相(xiang)關(guan)的(de)糾(jiu)正(zheng)預(yu)防(fang)措(cuo)施(shi)即(ji)可(ke)，這(zhe)可(ke)以(yi)視(shi)問(wen)題(ti)的(de)嚴(yan)重(zhong)程(cheng)度(du)靈(ling)活(huo)運(yun)用(yong)。

 

　　11
、管理評審

 

　　召開管理評審會議，針對審核發現的問題製定相應的糾正預防措施，好的嘉勉，不好改進。

 

　　12、內審結果的跟進

 

　　使所有的措施得到落實並產生績效。

 

　　13
、結案

 

　　所有的措施進行結果跟進與效果評估
，形成標準。