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規則一：讓受審核方成為審核組的成員
讓受審核方感覺自己就是審核組的成員要避免這樣的開場白，“不要擔心，我們不是來這裏審核你們，而是審核你們的體係的。”
而應該說：“我們要對××過(guo)程(cheng)進(jin)行(xing)一(yi)次(ci)評(ping)估(gu)，爭(zheng)取(qu)識(shi)別(bie)過(guo)程(cheng)的(de)不(bu)足(zu)之(zhi)處(chu)或(huo)者(zhe)改(gai)進(jin)的(de)機(ji)會(hui)。為(wei)此(ci)，我(wo)們(men)需(xu)要(yao)你(ni)們(men)的(de)幫(bang)助(zhu)。希(xi)望(wang)你(ni)們(men)帶(dai)我(wo)們(men)走(zou)一(yi)遍(bian)整(zheng)個(ge)過(guo)程(cheng)，並(bing)解(jie)釋(shi)它(ta)是(shi)如(ru)何(he)運(yun)行(xing)的(de)。我(wo)們(men)可(ke)能(neng)需(xu)要(yao)你(ni)們(men)回(hui)答(da)一(yi)些(xie)問(wen)題(ti)或(huo)出(chu)示(shi)一(yi)些(xie)相(xiang)關(guan)的(de)記(ji)錄(lu)。如(ru)果(guo)有(you)什(shen)麼(me)不(bu)足(zu)之(zhi)處(chu)或(huo)者(zhe)你(ni)們(men)認(ren)為(wei)會(hui)有(you)讓(rang)過(guo)程(cheng)變(bian)得(de)更(geng)好(hao)的(de)改(gai)進(jin)措(cuo)施(shi)，我(wo)們(men)也(ye)願(yuan)意(yi)聽(ting)聽(ting)。如(ru)果(guo)你(ni)有(you)什(shen)麼(me)問(wen)題(ti)，請(qing)隨(sui)時(shi)提(ti)出(chu)來(lai)。可(ke)以(yi)嗎(ma)？”
這樣的開場白聽起來更真誠，真正反映出受審核方的角色，還讓受審核方成為審核組的成員，事實上也應該如此。
這條規則的運用，應該讓受審核方不但願意接受審核，而且還樂意積極協助審核。
規則二：漏鬥法麵談策略
審核員在與受審核方麵談中，可以問三大類問題：開放式、封閉式和澄清性的問題。
評(ping)估(gu)開(kai)始(shi)時(shi)，先(xian)問(wen)一(yi)些(xie)泛(fan)泛(fan)的(de)開(kai)放(fang)式(shi)問(wen)題(ti)，審(shen)核(he)員(yuan)從(cong)開(kai)放(fang)式(shi)問(wen)題(ti)中(zhong)得(de)到(dao)的(de)信(xin)息(xi)比(bi)封(feng)閉(bi)式(shi)問(wen)題(ti)多(duo)得(de)多(duo)，然(ran)後(hou)采(cai)用(yong)澄(cheng)清(qing)性(xing)的(de)問(wen)題(ti)來(lai)彌(mi)補(bu)遺(yi)漏(lou)。封(feng)閉(bi)式(shi)問(wen)題(ti)需(xu)要(yao)回(hui)答(da)是(shi)或(huo)否(fou)，或(huo)者(zhe)明(ming)確(que)對(dui)或(huo)錯(cuo)。所(suo)以(yi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)在(zai)回(hui)答(da)封(feng)閉(bi)式(shi)問(wen)題(ti)時(shi)麵(mian)臨(lin)的(de)“折戟沉沙”的機會更大。
通過運用這種方式，開放式、封(feng)閉(bi)式(shi)和(he)澄(cheng)清(qing)性(xing)的(de)問(wen)題(ti)，就(jiu)構(gou)成(cheng)了(le)我(wo)們(men)所(suo)謂(wei)的(de)漏(lou)鬥(dou)法(fa)麵(mian)談(tan)策(ce)略(lve)。采(cai)用(yong)漏(lou)鬥(dou)法(fa)能(neng)夠(gou)提(ti)高(gao)審(shen)核(he)效(xiao)率(lv)，在(zai)最(zui)短(duan)的(de)時(shi)間(jian)內(nei)獲(huo)得(de)最(zui)多(duo)的(de)信(xin)息(xi)，而(er)且(qie)也(ye)讓(rang)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)感(gan)到(dao)更(geng)安(an)全(quan)，在(zai)與(yu)審(shen)核(he)員(yuan)麵(mian)談(tan)過(guo)程(cheng)中(zhong)逐(zhu)漸(jian)放(fang)鬆(song)，積(ji)極(ji)配(pei)合(he)。
規則三：做一個積極的傾聽者
積極傾聽的重要性不能過分誇大。人們常常提到的一條經驗是，審核員在審核過程中應該隻花10%的時間來說話，而用90％的時間去傾聽。
根據相關研究獲得的令人擔憂的統計數據顯示，所有談話交流中有近70%doubeiwujiele。suiranzaizhexiecuowudegoutongzhong，dabufenduirichangjiaowangbuhuichanshengzhongdadeyingxiang，danshishenhezhongdecuowuchuandajiuhuiduishoushenhefangheshenheyuanshuangfangdexinyuzaochengpohuaixingdeyingxiang。jianeryanzhi，shenheyuanbixuzuoyimingjijideqingtingzhe。
規則四：永遠不要讓受審核方挑選抽樣
許(xu)多(duo)審(shen)核(he)員(yuan)會(hui)讓(rang)采(cai)購(gou)經(jing)理(li)列(lie)舉(ju)提(ti)供(gong)不(bu)合(he)格(ge)產(chan)品(pin)的(de)供(gong)應(ying)商(shang)的(de)例(li)子(zi)。這(zhe)樣(yang)一(yi)來(lai)，受(shou)審(shen)核(he)方(fang)就(jiu)可(ke)以(yi)自(zi)己(ji)選(xuan)擇(ze)抽(chou)樣(yang)，而(er)這(zhe)樣(yang)就(jiu)永(yong)遠(yuan)發(fa)現(xian)不(bu)了(le)問(wen)題(ti)。
kequdebanfashi，zaishenhecaigoubumenzhiqianxianshenheshouhuobumen，tongguoshouhuobumendejilufaxianjigejinhuochanpinwentidelizi。ruguoshenheyuanxiangzaiyucaigoujinglidemiantanzhongshixianzheyiyaoqiu，keyimingqueyaoqiucaigoujinglichushizhecifangwenshouhuobumenfaxiandegongyingshangwentidedanganjilu。
審核員應該檢查其檢查單上的每一個問題，然後自問，“我將如何驗證受審核方的回答？我是否知道需要什麼，以及如何選擇抽樣？”如果答案不確定，審核員應該製定驗證策略，並將其納入檢查單。
規則五：永遠要通過現有的美元價值來識別審核發現的真正作用
youxiushenheyuanyuputongshenheyuandebutongzhichuzaiyu，qianzhenenggoujiangshenhefaxianyuzhenzhengdejieguolianxiqilai。tamennenggoujiangshenhefaxiancongjishuweiguizhuanbianweiyingxiangzuzhidewenti，tamennenggouyinqiguanlicengdezhuyi，binghuodeguanlicengdezhichi。
審核員應該總是努力確定不足之處是否對組織產生影響，如果是，其程度如何。
規則六：永遠要與受審核方確認你的審核發現
在離開之前，審核員永遠應該將審核發現告知受審核方。這一點在你認為發現了不符合時尤其重要。
告知審核發現，可以避免因溝通不暢導致的無效發現。記住，所有交流內容中有70%cunzaiwujie。xunlianyousudeshenheyuanruguojijiqingting，nenggoudadajianshaowujiedegailv。danshishishang，youshiwomenqiaqiabulijieduifangyaobiaodadeyisi，huozheduifangbulijiewomen。youshihou，womenrenweifaxianlebufuhe，danshishishangbingmeiyoufaxian。
zaijieshushenhezhiqianhuozhezaifaxianwentishi，yaodangchangyushoushenhefanggoutong，zheyangzuokeyirangshoushenhefangyoujihuijiuzhengkenengdaozhifaxianwuxiaoderenhewujie，yebaohulenizuoweishenheyuandeliyi。
規則七：不要舍本逐末
不(bu)要(yao)記(ji)錄(lu)沒(mei)有(you)用(yong)的(de)內(nei)容(rong)。什(shen)麼(me)是(shi)沒(mei)有(you)用(yong)的(de)內(nei)容(rong)？這(zhe)裏(li)說(shuo)的(de)沒(mei)有(you)用(yong)的(de)內(nei)容(rong)是(shi)指(zhi)行(xing)政(zheng)性(xing)質(zhi)的(de)，對(dui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)績(ji)效(xiao)沒(mei)有(you)任(ren)何(he)實(shi)際(ji)影(ying)響(xiang)的(de)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)。這(zhe)樣(yang)的(de)例(li)子(zi)包(bao)括(kuo)明(ming)顯(xian)的(de)筆(bi)誤(wu)、在沒有要求或不必要的情況下在空白處沒有標記“不適用”，yijimingxiankeyiqingyijiuzhengdexingzhengjiandudeshulou。yinweizhexiexizhimojieyoushiweifanlexiangguanyaoqiu，shenheyuanruhebimianjiangqixierubaogaone？jiandandehuidajiushi，buyaoshebenzhumo。
關注重要的要求、問題和績效，不要專注於或者有意去尋找意義不大的小問題。
規則八：在報告中提供充分的背景信息
shenheyuanbixushizhonglaojitamenzaiweishuixiebufuhebaogao。jibushiweishenhexiangmujingli，yebushiweiqitashenheyuan，ershiweileshoushenhefangdeguanlizhehuobeishenheguochengdefuzeren，weileyaocaiqujiuzhengcuoshideshoushenhefangdeguanlizhehuoguochengfuzeren。
管(guan)理(li)者(zhe)或(huo)過(guo)程(cheng)負(fu)責(ze)人(ren)在(zai)審(shen)核(he)員(yuan)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)的(de)時(shi)候(hou)可(ke)能(neng)不(bu)在(zai)場(chang)，這(zhe)就(jiu)意(yi)味(wei)著(zhe)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)必(bi)須(xu)要(yao)清(qing)晰(xi)，並(bing)且(qie)能(neng)夠(gou)直(zhi)接(jie)追(zhui)溯(su)到(dao)違(wei)反(fan)的(de)要(yao)求(qiu)。對(dui)問(wen)題(ti)的(de)描(miao)述(shu)不(bu)能(neng)留(liu)下(xia)疑(yi)點(dian)，必(bi)須(xu)指(zhi)出(chu)有(you)什(shen)麼(me)問(wen)題(ti)以(yi)及(ji)為(wei)什(shen)麼(me)認(ren)為(wei)是(shi)違(wei)反(fan)了(le)要(yao)求(qiu)。
規則九：具體指出優勢所在
shenheyuannandaobuyinggaizaishoushenhefangdechusebiaoxianfangmiangeiyukendingma？daanshikendingde。shenheyuanyinggaizhichubingkendingshoushenhefangdechusebiaoxian，youqishidangzhezhongchusedebiaoxiandaibiaozhezhenzhengdezuijiashijianshi。danshi，zheyangzuodeguizeshiyidingyaoyouzhenduixing。zaigeiyubiaoyangshi，guanjianzaiyuzhichuzhidebiaoyangdejutizuofa。
審核員很少有足夠的時間全麵深入地評估整個體係或過程，也無法能夠肯定地說整個審核對象確實很好。
xiangfan，yaojutizhichunisuofaxiandechusefangmian。zhezhongchusedebiaoxiankenengshidianziwenjianhuadekongzhidaowei，huoxiangwenjianyonghugaozhiwenjianbiangengshisuocaiyongdefangfa。zongzhi，buyaofanfanertan。
規則十：審核員的就餐問題
除chu了le審shen核he員yuan需xu要yao解jie決jue吃chi飯fan問wen題ti外wai，還hai有you其qi他ta一yi些xie問wen題ti也ye與yu午wu餐can有you關guan，需xu要yao妥tuo善shan解jie決jue，尤you其qi是shi在zai進jin行xing場chang外wai審shen核he的de時shi候hou。這zhe些xie問wen題ti中zhong，最zui重zhong要yao的de問wen題ti是shi外wai出chu吃chi午wu餐can還hai是shi叫jiao外wai賣mai餐can。
受(shou)審(shen)核(he)方(fang)往(wang)往(wang)會(hui)邀(yao)請(qing)審(shen)核(he)員(yuan)外(wai)出(chu)吃(chi)午(wu)餐(can)。審(shen)核(he)組(zu)長(chang)要(yao)權(quan)衡(heng)接(jie)受(shou)邀(yao)請(qing)與(yu)完(wan)成(cheng)審(shen)核(he)之(zhi)間(jian)的(de)輕(qing)重(zhong)。大(da)多(duo)數(shu)審(shen)核(he)員(yuan)吃(chi)工(gong)作(zuo)午(wu)餐(can)，吃(chi)飯(fan)時(shi)討(tao)論(lun)審(shen)核(he)進(jin)展(zhan)、需xu要yao深shen入ru審shen核he的de內nei容rong以yi及ji如ru何he調tiao整zheng下xia午wu的de進jin度du等deng問wen題ti。許xu多duo審shen核he員yuan還hai利li用yong午wu餐can的de時shi間jian寫xie審shen核he記ji錄lu。如ru果guo審shen核he組zu外wai出chu就jiu餐can，這zhe些xie工gong作zuo都dou無wu法fa完wan成cheng。
ciwai，waichujiucanyigexiaoshineinanyifanhui。yinweizhexieyuanyin，daduoshushenheyuanqingxiangyujiaowaimaican。dangran，duiyuneibushenheeryan，zhegewentijiumeiyouyiyile，shenheyuankeyizixingjueding。
結果：
遵循這十條簡單規則或者說指南，將有助你更有效更高效地進行審核，同時還有助於向所有參與人員樹立更積極的形象。
