不符合項報告編寫應滿足的基本要點

 

　　所謂的不符合項就是指那些違背審核準則的事實和證據。所謂的審核準則在審核中一般包括法律法規要求、合同要求、認證標準要求和組織質量管理體係文件要求。不符合項報告包括對不符合項事實的描述、不符合理由的陳述和不符合項性質的判定三部分內容。

 

　　一
、不符合項事實內容描述的基本要求可歸納為四條：以客觀事實為依據、以審核準則為準繩、通過審核組內溝通
，提出有深度的問題、得到受審核方的確認。

 

　　所謂的“以客觀事實為依據”，就是不符合事實必須是審核員親眼看到的、當事人親口陳述的，以及審核員稽查受審核方的文件和記錄時查到的。這與司法機關“辦案子”有點類似。審核員應把不符合項報告必須辦成“鐵案”，經得起相關方的質詢。這件事說起來簡單，但是必須與受審核方產品和服務的特點相結合，才有深層次的意義。例如：有學員給我說
，他們是根據客戶圖紙，為軍用飛機加工起落架的專業廠家。但審核員卻給他們開出了未按照GJB9001-2017標準8.1的(de)要(yao)求(qiu)編(bian)製(zhi)軟(ruan)件(jian)開(kai)發(fa)計(ji)劃(hua)的(de)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)報(bao)告(gao)。飛(fei)機(ji)起(qi)落(luo)架(jia)裏(li)麵(mian)有(you)軟(ruan)件(jian)嗎(ma)


？肯(ken)定(ding)是(shi)沒(mei)有(you)，這(zhe)不(bu)是(shi)誤(wu)導(dao)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)嗎(ma)？這(zhe)位(wei)審(shen)核(he)員(yuan)是(shi)親(qin)自(zi)查(zha)了(le)產(chan)品(pin)的(de)運(yun)行(xing)策(ce)劃(hua)文(wen)件(jian)，但(dan)沒(mei)有(you)親(qin)眼(yan)觀(guan)察(cha)產(chan)品(pin)的(de)結(jie)構(gou)，所(suo)以(yi)鬧(nao)出(chu)這(zhe)個(ge)笑(xiao)話(hua)，搞(gao)得(de)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)很(hen)難(nan)製(zhi)定(ding)和(he)實(shi)施(shi)糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)。

 

　　所謂的“以審核準則為準繩”，就是必須按照法律法規要求、合同要求、認證標準要求和組織質量管理體係文件要求，檢查體係實施過程的符合性，而不能想當然。比如某審核員撰寫了一個不符合項：“手上有汗，汗裏有氯化鈉
，氯化鈉會對印刷電路板造成腐蝕。但在現場發現有三個工人用赤手拿印刷電路板。這不符合GB/T19001-2016標準7.1.4關於‘組織應確定
、提供並維護所需的環境，以運行過程，並獲得合格產品和服務’的要求”。GB/T19001-2016標準7.1.4裏有不能用赤手拿印刷電路板的要求嗎？顯然沒有，您是給人上化學課嗎？ 所suo以yi，對dui於yu這zhe種zhong事shi實shi
，還hai應ying查zha組zu織zhi的de質zhi量liang管guan理li體ti係xi文wen件jian中zhong，有you沒mei有you不bu能neng用yong赤chi手shou拿na印yin製zhi板ban的de要yao求qiu。我wo想xiang，在zai電dian子zi產chan品pin行xing業ye，組zu織zhi的de作zuo業ye文wen件jian一yi般ban都dou有you這zhe個ge要yao求qiu。你ni把ba這zhe個ge要yao求qiu寫xie在zai“不符合項事實描述”前qian麵mian，不bu就jiu行xing了le嗎ma
？還hai有you的de審shen核he員yuan以yi自zi己ji的de工gong作zuo經jing曆li和he自zi己ji所suo在zai企qi業ye的de做zuo法fa，去qu考kao評ping受shou審shen核he方fang體ti係xi運yun行xing情qing況kuang，開kai具ju的de不bu符fu合he項xiang報bao告gao搞gao得de受shou審shen核he方fang莫mo名ming其qi妙miao。再zai者zhe，如ru果guo單dan體ti係xi質zhi量liang審shen核he時shi，您nin發fa現xian了le涉she及ji環huan境jing和he安an全quan的de不bu符fu合he項xiang，可ke以yi給gei受shou審shen核he方fang提ti出chu口kou頭tou交jiao流liu
，而er不bu應ying開kai具ju不bu符fu合he項xiang，因yin為wei您nin的de審shen核he準zhun則ze是shi質zhi量liang管guan理li體ti係xi認ren證zheng標biao準zhun
，而er不bu是shi環huan境jing、安全體係認證標準。鐵路警察
，各管一段嘛。

 

　　所謂的“提出有深度的問題”，可以從兩個方麵去理解。一個方麵是對一些偶然發生的文件簽字不全、記錄編號斷續、biyaodebiaoshilouxiedengwenti，suiranshibufuhexiang
，danshihuobujuyoupubianxing，huozongtishangyebuyingxiangtixiyunxinghechanpinzhiliang，dangmiangeishoushenhefangtichu，rangtamenjiuzhengjiuxingle，bubikaijubufuhexiangbaogao。lingyifangmianshiyaoqiuninyingzhenduibiaoxiangdewenti


，jinxingshidangdezhuisu，kankanwentichanshengdezhijie（初步）原因或普遍性。比如：你ni在zai機ji加jia車che間jian某mou零ling件jian箱xiang上shang發fa現xian沒mei有you產chan品pin標biao識shi
，那na就jiu要yao查zha這zhe隻zhi箱xiang子zi裏li隻zhi有you一yi種zhong零ling件jian呢ne
？還hai是shi有you很hen多duo零ling件jian？生sheng產chan現xian場chang是shi隻zhi有you這zhe一yi箱xiang子zi零ling件jian呢ne？還hai是shi有you很hen多duo箱xiang子zi的de零ling件jian。如ru果guo有you很hen多duo零ling件jian，就jiu必bi須xu進jin行xing產chan品pin標biao識shi，不bu然ran就jiu沒mei法fa分fen清qing楚chu到dao底di是shi什shen麼me零ling件jian。這zhe就jiu是shiGB/T19001-2016標準中8.5.1“需要時，組織應采用適當的方法識別輸出
，以確保產品和服務合格”的基本含義。如果現場隻有這一個箱子，而且這個箱子就裝著一種零件，生產線上的人都認識這種零件，那就是“不需要時”了le。有you時shi候hou
，為wei了le確que定ding是shi一yi般ban不bu符fu合he項xiang，還hai是shi嚴yan重zhong不bu符fu合he項xiang，還hai應ying在zai其qi他ta審shen核he場chang所suo進jin行xing檢jian查zha。如ru果guo，多duo處chu審shen核he場chang所suo都dou存cun在zai零ling件jian沒mei有you標biao識shi的de問wen題ti，性xing質zhi就jiu變bian成cheng嚴yan重zhong不bu符fu合he項xiang了le。

 

　　所謂的“得到受審核方的確認”
，表麵上好理解。但在事實過程中就存在一些問題。表現在：審核員開出了不符合項報告，或者是受審核方不認可
；或(huo)者(zhe)是(shi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)代(dai)表(biao)雖(sui)然(ran)在(zai)報(bao)告(gao)上(shang)簽(qian)字(zi)了(le)，但(dan)心(xin)裏(li)卻(que)覺(jiao)得(de)委(wei)屈(qu)。要(yao)做(zuo)好(hao)這(zhe)件(jian)事(shi)，最(zui)簡(jian)單(dan)的(de)方(fang)法(fa)就(jiu)是(shi)在(zai)審(shen)核(he)現(xian)場(chang)發(fa)現(xian)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)後(hou)，應(ying)當(dang)即(ji)給(gei)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)陪(pei)同(tong)人(ren)和(he)當(dang)事(shi)人(ren)說(shuo)清(qing)楚(chu)。必(bi)要(yao)時(shi)，也(ye)可(ke)給(gei)人(ren)家(jia)時(shi)間(jian)
，讓(rang)人(ren)家(jia)拿(na)出(chu)否(fou)定(ding)這(zhe)個(ge)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)的(de)證(zheng)據(ju)。如(ru)果(guo)他(ta)們(men)拿(na)不(bu)出(chu)否(fou)定(ding)的(de)證(zheng)據(ju)，就(jiu)能(neng)做(zuo)到(dao)使(shi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)心(xin)服(fu)口(kou)服(fu)。

 

　　特別提醒審核員，在與受審核方核查、交jiao談tan和he溝gou通tong的de過guo程cheng中zhong一yi定ding要yao保bao持chi平ping和he謙qian遜xun的de態tai度du，不bu要yao讓rang受shou審shen核he方fang覺jiao得de你ni是shi在zai仗zhang勢shi欺qi人ren，也ye就jiu是shi要yao在zai審shen核he過guo程cheng中zhong自zi始shi至zhi終zhong地di創chuang造zao一yi個ge良liang好hao的de審shen核he氣qi氛fen。說shuo實shi話hua，我wo是shi企qi業ye出chu身shen的de
，最zui煩fan那na些xie高gao傲ao無wu理li
、自以為是的審核員。我們每個審核員都要記住：自己的產品是什麼？是服務！連這個都不懂
，就不好說你能成為一名口碑良好的審核員。

 

　　二、不符合項事實描述中，除了以上的基本要求之外
，還要在講究文字描述問題。文字描述的基本要求一般也可歸納成4條。

 

　　第一：文wen字zi描miao述shu必bi須xu是shi確que鑿zao的de事shi實shi
，經jing過guo受shou審shen核he方fang確que認ren，不bu會hui引yin起qi爭zheng議yi。要yao做zuo到dao這zhe一yi點dian，除chu了le滿man足zu前qian麵mian講jiang的de基ji本ben要yao求qiu之zhi外wai，還hai應ying關guan注zhu審shen核he記ji錄lu問wen題ti。審shen核he員yuan一yi定ding要yao在zai審shen核he現xian場chang及ji時shi形xing成cheng記ji錄lu。俗su話hua說shuo：好記性不如爛筆杆。有些同仁自持記憶力強，不及時進行記錄，現場審核結束後才補充記錄並寫不符合項報告，那樣很可能出錯。

 

　　第二：文字記錄的事實必須有可追溯性。要達到這個目標
，就應在不符合事實描述中關注五個關鍵詞，可稱之為“五何”，即：何時

、何地、何崗位、何樣本
、何he種zhong情qing況kuang。我wo在zai集ji團tuan內nei部bu組zu織zhi二er方fang審shen核he時shi
，曾zeng邀yao請qing過guo一yi位wei曾zeng做zuo過guo特te大da企qi業ye質zhi量liang高gao管guan的de老lao同tong誌zhi做zuo審shen核he員yuan。他ta每mei次ci開kai具ju的de不bu符fu合he項xiang報bao告gao，都dou會hui寫xie“生產現場混亂”
，或者“生產現場零件沒有標識”這種話。我問：那個崗位混亂。他說：都dou混hun亂luan。哪na裏li的de零ling件jian沒mei有you標biao識shi
？他ta說shuo都dou沒mei有you標biao識shi。這zhe樣yang搞gao得de我wo很hen鬱yu悶men，他ta開kai的de不bu符fu合he項xiang報bao告gao，我wo既ji不bu好hao改gai動dong
，也ye沒mei法fa簽qian字zi。因yin為wei他ta的de判pan斷duan是shi以yi偏pian概gai全quan，很hen難nan讓rang受shou審shen核he方fang接jie受shou，也ye達da不bu到dao審shen核he的de目mu的de。

 

　　第三：語言應簡潔、清楚、wentituchu。zheyeshigebieshenheyuanrongyifancuodedifang。yizhangbufuhexiangbaogao

，guangshishishimiaoshujiuxielebanyezhi，rangrenkanbudong
，huozhekanzhetouteng。yibanjiang，yongsihaozitidasanxingzijiuzugoujinxingshishimiaoshule。nibushixielunwen
、寫書，也不是寫“審核情景分析”，用不著長篇大論。

 

　　第四：事實的描述必須與不符合理由（所對照的審核準則，以下簡稱“對標”）相(xiang)呼(hu)應(ying)。要(yao)做(zuo)到(dao)這(zhe)一(yi)點(dian)，一(yi)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)必(bi)須(xu)十(shi)分(fen)熟(shu)悉(xi)審(shen)核(he)標(biao)準(zhun)的(de)要(yao)求(qiu)，以(yi)其(qi)昏(hun)昏(hun)，焉(yan)能(neng)使(shi)人(ren)昭(zhao)昭(zhao)？比(bi)如(ru)在(zai)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)事(shi)實(shi)描(miao)述(shu)時(shi)，您(nin)寫(xie)的(de)是(shi)現(xian)場(chang)沒(mei)有(you)提(ti)供(gong)某(mou)項(xiang)檢(jian)驗(yan)的(de)記(ji)錄(lu)。對(dui)標(biao)時(shi)就(jiu)不(bu)能(neng)寫(xie)不(bu)符(fu)合(he)GB/T19001-2016標準8.6關於“組織應在適當階段實施策劃的安排，以驗證產品和服務的要求已得到滿足”的(de)要(yao)求(qiu)。因(yin)為(wei)標(biao)準(zhun)的(de)這(zhe)條(tiao)要(yao)求(qiu)是(shi)要(yao)求(qiu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)必(bi)須(xu)按(an)規(gui)定(ding)進(jin)行(xing)檢(jian)驗(yan)，適(shi)用(yong)於(yu)對(dui)錯(cuo)漏(lou)撿(jian)事(shi)件(jian)的(de)對(dui)標(biao)。而(er)沒(mei)有(you)檢(jian)驗(yan)記(ji)錄(lu)
，不(bu)一(yi)定(ding)人(ren)家(jia)就(jiu)沒(mei)有(you)檢(jian)驗(yan)
，要(yao)判(pan)標(biao)準(zhun)的(de)這(zhe)句(ju)話(hua)
，除(chu)非(fei)檢(jian)驗(yan)員(yuan)承(cheng)認(ren)自(zi)己(ji)漏(lou)檢(jian)了(le)。二(er)是(shi)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)事(shi)實(shi)描(miao)述(shu)一(yi)定(ding)要(yao)為(wei)對(dui)標(biao)打(da)下(xia)“鋪墊”
，不能讓人感覺到描述的事實與不符合理由沒有聯係


，前後不連貫。講課時
，我喜歡講個笑話：愛ai看kan話hua劇ju的de朋peng友you都dou知zhi道dao，如ru果guo道dao具ju房fang裏li放fang了le一yi把ba掃sao把ba。劇ju情qing一yi定ding會hui使shi這zhe個ge掃sao把ba起qi作zuo用yong
，或huo者zhe是shi老lao婆po用yong它ta來lai打da老lao公gong
，或huo者zhe是shi有you其qi他ta情qing節jie。這zhe就jiu是shi“鋪墊”。

 

　　三
、不符合理由的陳述
，俗稱“對標”。就是指明該事實不符合認證標準的那一條哪一句話，這是不符合項報告十分重要的組成部分。

 

　　對標的“學問”最zui大da，對dui標biao的de準zhun確que性xing最zui根gen本ben的de因yin素su是shi基ji於yu審shen核he員yuan對dui認ren證zheng標biao準zhun深shen刻ke理li解jie。同tong時shi，按an照zhao國guo際ji通tong行xing的de慣guan例li，還hai有you五wu條tiao基ji本ben原yuan則ze可ke供gong遵zun循xun。我wo在zai本ben文wen的de第di二er部bu分fen將jiang用yong實shi際ji案an例li進jin行xing專zhuan題ti剖pou析xi。

 

　　四、不符合項性質分為兩大類，即嚴重（major）不符合項和一般（minor）不符合項。按照國際通行的做法
，嚴重不符合項主要包括：

 

　　1
、體係出現係統性不符合：比如，某一個過程或關鍵子過程多處重複性出現不符合項，或體係的關鍵績效指標KPI（可理解為受審核方質量目標）未完成，也未采取積極的糾正措施等等。

 

　　2. 體係運行出現區域性的不符合。如：某一個部門所主管的過程均出現或多個過程出現不符合項，且未采取有效的糾正措施等等。

 

　　3. 對產品質量具有重大影響或造成嚴重後果的不符合。如：用失準的計量器具對最終產品進行檢驗和試驗；產品的重要出廠檢驗項目沒有按規定實施檢驗和試驗就出廠
；某武器裝備（如飛機）采購的重要采購產品未經入廠檢驗就直接裝機，造成使用（如飛行）事故……等等。

 

　　4. 存在嚴重違反法律法規或重要的國家標準的行為。如：在食品中添加國家明令禁用的添加劑；鍋爐等易燃易爆產品未按要求送國家規定的監測機構監督檢驗就放行；盜用別人的知識產權設計和生產產品並銷售……等等。

 

　　對於不同認證標準或行業的認證機構
，嚴重不符合項的劃分類型可能還有一些更多的要求。其他的不符合項可以界定為一般不符合項。

 

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，yingyuyijiuzheng。