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審核記錄是收集審核證據並形成審核發現全過程的文字記載。
審核記錄是審核案卷中最重要的一部分，它是認證機構作出認證決定的依據。需要時（如申請處理、驗證審核證據），審核記錄可以為追溯提供事實憑證，也可以為下次審核方案的策劃提供參考，使審核的連續性得到保證。
為(wei)使(shi)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)滿(man)足(zu)以(yi)上(shang)要(yao)求(qiu)，審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)應(ying)包(bao)括(kuo)足(zu)夠(gou)的(de)細(xi)節(jie)，使(shi)它(ta)能(neng)反(fan)映(ying)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)運(yun)行(xing)情(qing)況(kuang)，判(pan)斷(duan)認(ren)證(zheng)標(biao)準(zhun)中(zhong)的(de)各(ge)項(xiang)要(yao)求(qiu)是(shi)否(fou)得(de)到(dao)有(you)效(xiao)實(shi)施(shi)。記(ji)錄(lu)中(zhong)應(ying)記(ji)有(you)每(mei)個(ge)符(fu)合(he)的(de)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)及(ji)其(qi)支(zhi)持(chi)的(de)證(zheng)據(ju)和(he)每(mei)個(ge)不(bu)符(fu)合(he)的(de)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)及(ji)其(qi)支(zhi)持(chi)的(de)證(zheng)據(ju)，用(yong)以(yi)支(zhi)持(chi)認(ren)證(zheng)決(jue)定(ding)的(de)判(pan)斷(duan)。
為此，審核員在審核過程中應準確地、公正地、簡jian潔jie而er又you清qing晰xi地di記ji下xia所suo收shou集ji到dao的de各ge種zhong證zheng據ju，使shi記ji錄lu真zhen實shi可ke靠kao。這zhe是shi審shen核he員yuan的de重zhong要yao職zhi責ze，也ye是shi認ren證zheng行xing業ye對dui審shen核he員yuan的de職zhi業ye要yao求qiu。熟shu練lian地di作zuo好hao記ji錄lu也ye是shi審shen核he員yuan的de一yi種zhong職zhi業ye技ji能neng。審shen核he記ji錄lu的de好hao與yu壞huai，是shi衡heng量liang審shen核he員yuan水shui平ping的de重zhong要yao標biao誌zhi。作zuo不bu好hao審shen核he記ji錄lu的de審shen核he員yuan，由you於yu他ta不bu能neng如ru實shi記ji錄lu收shou集ji的de證zheng據ju，不bu能neng提ti供gong符fu合he要yao求qiu的de、可(ke)信(xin)的(de)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)，得(de)不(bu)出(chu)可(ke)靠(kao)的(de)審(shen)核(he)結(jie)果(guo)，因(yin)此(ci)不(bu)能(neng)圓(yuan)滿(man)完(wan)成(cheng)審(shen)核(he)任(ren)務(wu)。所(suo)以(yi)，每(mei)個(ge)審(shen)核(he)員(yuan)從(cong)當(dang)審(shen)核(he)員(yuan)第(di)一(yi)天(tian)起(qi)，就(jiu)應(ying)重(zhong)視(shi)作(zuo)好(hao)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)，並(bing)應(ying)不(bu)斷(duan)努(nu)力(li)提(ti)高(gao)自(zi)己(ji)的(de)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)水(shui)平(ping)。那(na)種(zhong)不(bu)重(zhong)視(shi)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)品(pin)質(zhi)，在(zai)考(kao)核(he)審(shen)核(he)員(yuan)時(shi)，不(bu)把(ba)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)水(shui)平(ping)作(zuo)為(wei)重(zhong)要(yao)考(kao)核(he)內(nei)容(rong)等(deng)種(zhong)種(zhong)輕(qing)視(shi)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)做(zuo)法(fa)，都(dou)是(shi)不(bu)利(li)於(yu)提(ti)高(gao)審(shen)核(he)水(shui)平(ping)的(de)。
在審核資料的評審過程中會發現，目前有少數審核記錄由於審核水平、專業水平、語文水平。文字書寫水平等諸多原因，明顯地不能滿足要求。這種情況，應引起認證界的足夠重視。
分析審核記錄中存在的問題，表現是多種多樣的，無法—一表述，但其中有共性的主要問題可歸納為如下幾個方麵：
一、記錄內容偏離標準條款要求
shenhejiludeneirongyingdangshibeishenhedebiaozhuntiaokuanyaoqiuquzhengdeneirong，danshiyoushifaxianjiluneirongyushenhetiaokuanyaoqiuyoumingxianpianli，qiyuanyinchangchangshishenheyuanduibiaozhuntiaokuandelijieyoupianli。
例如：過程的監視和測量以（8.2.3）的審核記錄，記錄的是產品生產過程中產品過程檢測的內容，明顯表明審核員對標準的理解錯誤，混淆了過程的監視和測量（8.2.3）和產品的監視和測量（8.2.4）兩條款的區別。
又如：產品實現的策劃（7.1）條款的審核記錄中，隻記有“生產任務是按合同由生產科按月下達”等，而沒有明確回答標準要求的四項策劃要求，看不出是否進行了策劃，更看不出策劃是否滿足標準要求。標準規定8.2.2和8.2.4條款的實施是根據7.1條款“產品實現的策劃”結果進行的，7.1條款運行不到位，8.2.3和8.2.4條款的審核也缺少依據，造成重要的審核內容落空。
再如：生產和服務提供的控製（7.5.1）deshenhejilu，zhijiandandihuileyigeshengchanliuchengtu，erwutiaokuanyaoqiudeliuxiangneirong。yigeliuchengtubunengbiaomingshengchanguochengshifouzaishoukongzhuangtaixiajinxing，bunengbiaominggongyiwenjianshifouqiquan，shebeishifouwanhao，shengchanguochengzhongdejianshiheceliangshifouzhengchangjinxingdenggefangmiandeqingkuang。
上述記錄無法為認證決定提供依據，是不符合要求的。
二、記錄有事實無判斷
收集審核證據後，應對照審核準則進行評價、判斷，得出是否符合標準要求的結論。有的審核記錄雖然記有大量事實，但對事實是否符合標準要求卻無判斷，無結論。
例如：監視和測量裝置的控製（7.6）的審核，記錄中有抽查計量器具台帳的情況，檢查計量儀器周期檢定的情況，還記有多種儀器的名稱、數量等，但沒有這些計量儀器的種類和精度是否能滿足產品檢驗要求的記載。這就造成7.6的審核結果是否滿足標準要求無依據。
又如，對過程設備的審核，雖然記錄了大量的設備台帳、設備維修年度計劃、月度計劃、維修記錄等情況，但這些生產設備的設置，以及它們的生產能力、加工精度是否能滿足產品的需要，記錄中沒有記載。這就使63b）的審核不能滿足要求，企業的設備管理是否達到標準要求無結論。
三、記錄有判斷但無事實
常看到有的記錄中有明確的“符合要求”的結論，但無事實依據。
例如：管理評審（5.6）的審核，記錄內容是“管理評審內容符合要求，詳見企業管理評審記錄。”這種記錄無法作為認證決定的依據。因為看不到管理評審的輸人輸出內容，無法判斷管理評審是否符合標準要求。“詳見管理評審記錄”這種話更是讓人無奈，管理評審記錄在受審核方，怎麼去“詳見”。
又如，產品的監視和測量（8.2.4）的審核，記錄內容是“查閱了出廠檢驗記錄，產品符合要求。”chanpinfuheshenmeyaoqiu，chuchangjianyanbiaozhunshishenme，jianyanleduoshaoxiangmu，jianyandeshujuruhe，jianyanbaogaoshifouyouchanpinjianyanyuanqianzi，jianyanyuanshifouyouchuchangjianyandezigedengdouxuyaoyouqingchudejizai，meiyouzhexiejilu，wufapandingchanpindejianshiheceliangshifoufuhebiaozhundeyaoqiu。
四、記錄中複印件過多
在zai審shen核he過guo程cheng中zhong，收shou集ji到dao的de審shen核he證zheng據ju有you時shi抄chao寫xie很hen不bu方fang便bian，複fu印yin後hou作zuo為wei記ji錄lu的de附fu件jian是shi可ke以yi的de。但dan有you的de審shen核he記ji錄lu中zhong附fu有you大da量liang複fu印yin件jian，甚shen至zhi複fu印yin件jian頁ye數shu大da大da超chao過guo手shou寫xie記ji錄lu的de頁ye數shu。
fuyinjianshiyizhongshishiyuanjian，fuyinjianbenshenbunengbiaomingshifoufuhebiaozhunyaoqiu，bujiajieshibujiayinyongshuomingdefuyinjianshibunengzuoweishenhezhengjude。rushenhezhongfuyinlebushaochanpinchuchangjianyanbaogao，danbaogaozhongzhiyoujiancejieguo，wuchuchangbiaozhunzhi。 這種報告不能作為產品出廠合格的證據，必須同時附有出廠檢驗標準才能給出判斷。
有的審核員還收集了本不應收集的複印件。例如：把企業獲得CCC認證證書的檢驗報告（有的十幾頁、幾十頁，多的可達L百頁）全部複印後附在審核記錄中，這是很不合適的。質量管理體係認證隻檢驗企業是否有CCC證書就夠了，至於企業如何獲得CCC證書，不是質量管理體係認證的檢查範圍。
五、字跡潦草；不負責任
審核記錄不是為審核員自己個人留用的記錄，它是存檔給別人看的Q審(shen)核(he)時(shi)邊(bian)審(shen)邊(bian)記(ji)，這(zhe)要(yao)求(qiu)記(ji)錄(lu)快(kuai)一(yi)些(xie)，字(zi)跡(ji)有(you)些(xie)潦(liao)草(cao)也(ye)是(shi)可(ke)以(yi)理(li)解(jie)的(de)。但(dan)是(shi)有(you)的(de)記(ji)錄(lu)，字(zi)跡(ji)不(bu)是(shi)一(yi)般(ban)的(de)潦(liao)草(cao)，而(er)是(shi)龍(long)飛(fei)鳳(feng)舞(wu)，有(you)時(shi)幾(ji)個(ge)人(ren)一(yi)起(qi)‘研究”都dou看kan不bu懂dong，無wu法fa辨bian認ren。這zhe種zhong看kan不bu懂dong的de記ji錄lu起qi不bu到dao記ji錄lu的de效xiao用yong，無wu法fa作zuo為wei認ren證zheng決jue定ding的de依yi據ju。有you的de審shen核he員yuan對dui別bie人ren看kan不bu懂dong自zi己ji的de記ji錄lu不bu以yi為wei然ran。他ta們men認ren為wei別bie人ren看kan不bu懂dong記ji錄lu，是shi別bie人ren的de問wen題ti，而er不bu是shi自zi己ji的de問wen題ti，這zhe是shi一yi種zhong對dui審shen核he記ji錄lu不bu負fu責ze任ren的de態tai度du。更geng有you甚shen者zhe，個ge別bie審shen核he員yuan有you意yi用yong潦liao草cao無wu法fa辨bian認ren的de“天書”來掩蓋記錄中的問題，免除評審中的檢查，這種態度就更不好了。
六．缺少實際內容的記錄
有(you)極(ji)個(ge)別(bie)的(de)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)無(wu)具(ju)體(ti)內(nei)容(rong)，這(zhe)種(zhong)記(ji)錄(lu)從(cong)頭(tou)到(dao)尾(wei)都(dou)看(kan)不(bu)出(chu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)生(sheng)產(chan)的(de)是(shi)什(shen)麼(me)產(chan)品(pin)，看(kan)不(bu)出(chu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)生(sheng)產(chan)過(guo)程(cheng)是(shi)什(shen)麼(me)，看(kan)不(bu)到(dao)認(ren)證(zheng)範(fan)圍(wei)中(zhong)描(miao)述(shu)內(nei)容(rong)的(de)實(shi)際(ji)過(guo)程(cheng)情(qing)況(kuang)。如(ru)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)、8M4的審核記錄都籠統記錄成產品生產、產品檢驗等，無產品名稱、無檢驗標準、無檢驗記錄。這種記錄無法作為認證決定的依據，是無用的記錄。
分析上述六個方麵的問題，其原因主要是：
1．審核員不熟悉標準各條款的要求，在現場審核過程中不會正確取證，造成記錄內容偏離標準；
2．審核員專業知識不足，記錄中有意無意回避實際專業內容，造成記錄中有關專業內容籠統、空洞，提供不出證據；
3．審核員語言表達能力、文字書寫能力差，文句不通、詞不達意、輕重不分、主次不明，因而不能清晰、準確地記錄取證的過程及結果；
4．工作不負責任、敷衍了事，審核不公正、不嚴格，致使記錄馬虎草率。
出現上述四方麵原因不是偶然的，與目前的審核員管理製度有一定關係。
1．審核員的注冊考核隻偏重標準條款的內容，而對申請注冊人的語文水平、文wen字zi水shui平ping不bu考kao核he。審shen核he員yuan的de錄lu用yong單dan位wei也ye隻zhi審shen查zha審shen核he員yuan的de注zhu冊ce資zi格ge，對dui語yu言yan表biao達da能neng力li。文wen字zi書shu寫xie能neng力li不bu考kao核he，這zhe就jiu造zao成cheng以yi記ji錄lu為wei主zhu要yao工gong作zuo手shou段duan的de行xing業ye，把ba關guan無wu門men，放fang任ren自zi流liu，使shi得de少shao數shu語yu文wen水shui平ping、書寫水平明顯不滿足要求的人員進人了審核員的隊伍。
2．審shen核he員yuan對dui標biao準zhun的de學xue習xi偏pian重zhong於yu條tiao款kuan的de文wen字zi解jie釋shi，而er對dui如ru何he以yi標biao準zhun條tiao款kuan進jin行xing審shen核he取qu證zheng的de能neng力li缺que乏fa培pei訓xun及ji考kao核he。這zhe造zao成cheng少shao數shu審shen核he員yuan隻zhi熟shu悉xi條tiao款kuan內nei容rong而er不bu熟shu悉xi如ru何he取qu證zheng。
3．由於少數審核員專業知識明顯不足，審核員的專業資格與其實際專業知識水平相差較大，造成審核過程中專業內容的記錄粗糙、淡化、淺薄甚至錯誤。
4．未(wei)將(jiang)記(ji)錄(lu)水(shui)平(ping)列(lie)入(ru)審(shen)核(he)員(yuan)業(ye)績(ji)考(kao)核(he)的(de)重(zhong)要(yao)方(fang)麵(mian)。記(ji)錄(lu)好(hao)壞(huai)，對(dui)審(shen)核(he)員(yuan)的(de)工(gong)作(zuo)開(kai)展(zhan)及(ji)晉(jin)升(sheng)無(wu)明(ming)顯(xian)影(ying)響(xiang)，因(yin)此(ci)少(shao)數(shu)審(shen)核(he)員(yuan)忽(hu)視(shi)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)，不(bu)重(zhong)視(shi)提(ti)高(gao)記(ji)錄(lu)水(shui)平(ping)，敷(fu)衍(yan)了(le)事(shi)，錯(cuo)誤(wu)百(bai)出(chu)，屢(lv)錯(cuo)不(bu)改(gai)，並(bing)不(bu)以(yi)為(wei)然(ran)。
為(wei)了(le)提(ti)高(gao)認(ren)證(zheng)審(shen)核(he)的(de)可(ke)信(xin)性(xing)，提(ti)高(gao)審(shen)核(he)的(de)可(ke)靠(kao)性(xing)，認(ren)證(zheng)界(jie)應(ying)十(shi)分(fen)關(guan)注(zhu)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)品(pin)質(zhi)，認(ren)證(zheng)界(jie)應(ying)形(xing)成(cheng)一(yi)種(zhong)自(zi)上(shang)而(er)下(xia)普(pu)遍(bian)重(zhong)視(shi)記(ji)錄(lu)水(shui)平(ping)，認(ren)真(zhen)作(zuo)好(hao)記(ji)錄(lu)的(de)優(you)良(liang)行(xing)業(ye)作(zuo)風(feng)，形(xing)成(cheng)並(bing)保(bao)持(chi)認(ren)真(zhen)記(ji)錄(lu)的(de)良(liang)好(hao)傳(chuan)統(tong)。在(zai)審(shen)核(he)員(yuan)注(zhu)冊(ce)、錄用、考核、培訓等管理製度的各個環節，應確保審核員有符合要求的記錄能力，這是認證界必須具備的行業技能，我們應為此而不懈努力。
