一、企業信息

 

　　所在行業：速凍麵米食品

 

　　主要產品：餃子、餛飩、包子
、湯圓

 

　　公司規模：小型

 

二
、二方審核常識

 

　　二方審核是由顧客（產品接受方）對供方（生產公司）進行的審核。二方客戶驗廠關注重點是生產過程控製。

 

　　二方審核目的是顧客通過到供方現場進行審核，來驗證供方是否能夠合法合規的生產。

 

　　二方審核分兩種情況，一種是新客戶審核，即雙方有合作意向，合同簽訂前，顧客到供方進行審核；另一種是老客戶審核，即雙方在合作過程中，顧客定期到供方進行審核。

 

　　二方審核有兩種形式
，一種是二方客戶采購、質量部門人員2-3人到供方進行審核；多數是另一種方式
，二方客戶委托第三方專業機構1人到供方進行審核

，偶爾客戶會跟著一起審核。

 

　　審核費用以及審核人員差旅費由雙方事先商定，大部分合同約定受審核企業負擔審核員的交通及住宿費。

 

　　前期，供方采購與客戶采購對接，一般提前一周告知審核時間、審(shen)核(he)人(ren)員(yuan)和(he)審(shen)核(he)內(nei)容(rong)。有(you)的(de)客(ke)戶(hu)在(zai)驗(yan)廠(chang)前(qian)，會(hui)給(gei)供(gong)方(fang)提(ti)供(gong)一(yi)份(fen)審(shen)核(he)清(qing)單(dan)，讓(rang)企(qi)業(ye)在(zai)審(shen)核(he)前(qian)提(ti)供(gong)相(xiang)關(guan)的(de)電(dian)子(zi)版(ban)資(zi)料(liao)
，也(ye)有(you)事(shi)先(xian)不(bu)告(gao)知(zhi)審(shen)核(he)內(nei)容(rong)的(de)情(qing)況(kuang)。

 

　　審核時間一般為一天。審核流程：首次會議→現場審核→文件審核→末次會議→審核報告→整改報告。

 

三、迎檢準備

 

　　1.接到客戶驗廠審核通知後
，根據客戶審核要求，企業先進行預審，查漏補缺。不同企業關注的點和詳略程度不同，提前熟悉不常見條款；laokehushenheyaoliuyishangcishenheyijianjianyishifouzhenggaidaowei
，fangzhileisiwentizaicifasheng，zheshiqiyeduidaishenhedetaiduwenti

，yingxiangshenherenyuanduiqiyedeyinxiang。

 

　　2.確定公司參加審核人員
，安排與審核員對接人員。

 

　　3.驗廠前一天，進行會議室、廠區
、車間衛生清潔；準備第二天迎審文件資料、移動硬盤
、電源插排
、文印設備、接待用茶水、果盤以及審核員進入車間工作服、一次性鞋套帽子等，做好審核接待保障工作。

 

　　4.與審核員聯係溝通，確定審核開始時間以及接站、住宿、zhaodaidengshiyi。disanfangjigoushenherenyuangongsiyouguidingyibanshixianbujiechu，shenherenyuanyibanqianyitianxiawuhuowanshangdaoda，zixinganqigongsiyaoqiuruzhuzhidingjiudian，shenhedangtiananzhaozhidingshijian、地點接人到公司就行。

 

　　5.anzhaoshenheyaoqiu，zuohaoshenhedangtiangongsichejianshengchan，xianchangshenheshiyibanyaoqiugongfangdongtaishengchanhetongchanpin，xinkehuhuolaokehudingdankongdangqi，yushenherenyuantiqianxieshang，keanpaishengchanqitagongsitongleichanpin。

 

四、首次會議

 

　　審核人員到公司後第一件事就是到廠牌處拍照打卡。隨後召集公司相關人員召開首次會議。

 

　　首次會議的時間在30分鍾左右，首先，審核人員自我介紹，介紹審核依據、審核內容
、審核安排

、審核目的及審核結果的後續影響
，並做出承諾保證（公平公正、廉潔；健康；保密）。查看並拍照公司的相關資質證書原件（營業執照、食品生產許可證、食品安全管理體係認證）、廠區平麵圖
、車間布局圖、蟲害布局圖、工藝流程圖等，有的二方審核已提前收到電子版材料。

 

　　其次，公司負責人逐一介紹公司部門參會人員，簡要介紹企業情況，包括公司的成立日期、占地麵積
、建築麵積
、生產車間、倉庫麵積、職工人數
、人員數量、主要設備
、產品品種、生產班次及工作時間、產能及銷售情況。

 

　　最後

，公司參會人員簽到，然後各人員回到崗位。安排現場審核陪同人員。

 

五
、現場審核

 

　　依照廠區平麵圖、車間布局圖進行現場檢查，從更衣室進入車間，按工藝流程一直到成品出庫
，最後看原料庫、實驗室。個別審核人員會攜帶照相機、強光手電筒、摳縫刀、消毒液濃度檢測試紙等專業設備。

 

　　1.更衣室。

 

　　更衣室與外界相連的門一定要密封，擋鼠板、滅蠅燈運行良好，工作服與個人服裝分開放置，不得攜帶或存放與食品生產無關的個人用品
，垃圾桶要幹淨。

 

　　初期審核曾發生女員工的儲物櫃內發現食物和飲料存放、紫外燈打不開問題。

 

　　2.車間入口處

 

　　設置洗手、幹(gan)手(shou)和(he)消(xiao)毒(du)設(she)施(shi)和(he)工(gong)作(zuo)鞋(xie)靴(xue)消(xiao)毒(du)設(she)施(shi)，水(shui)龍(long)頭(tou)開(kai)關(guan)應(ying)為(wei)非(fei)手(shou)動(dong)式(shi)
，在(zai)臨(lin)近(jin)洗(xi)手(shou)設(she)施(shi)的(de)顯(xian)著(zhe)位(wei)置(zhi)標(biao)示(shi)簡(jian)明(ming)易(yi)懂(dong)的(de)洗(xi)手(shou)方(fang)法(fa)。有(you)審(shen)核(he)員(yuan)詢(xun)問(wen)發(fa)檢(jian)情(qing)況(kuang)和(he)消(xiao)毒(du)液(ye)濃(nong)度(du)


，還(hai)有(you)一(yi)次(ci)審(shen)核(he)員(yuan)現(xian)場(chang)用(yong)自(zi)備(bei)試(shi)紙(zhi)驗(yan)證(zheng)消(xiao)毒(du)液(ye)濃(nong)度(du)。

 

　　3.加工車間

 

　　審核人員會根據提供工藝流程圖一一進行核對。

 

　　3.1車間員工

 

　　車間工作人員穿衣戴帽
、佩戴口罩要規範，頭發不能外漏
，不應配戴飾物、手表，不應化妝
、染指甲、噴灑香水，工作服清潔衛生。現場審核有時會詢問工作人員姓名，在資料審核時對應核查其健康證明。有提出過員工指甲過長現象。

 

　　3.2車間環境

 

　　地麵、屋頂、天花板及牆壁無破損
，地麵無積水。垃圾桶蓋子、下水道蓋板、排水道內部衛生
、下水道水封、排氣扇網罩等是檢查重點。由於設計問題，早期成品預冷間頂棚有冷凝水存在。

 

　　3.3機械設備設施

 

　　生產設備、工器具等應清潔，需強檢設備有標識。設備食品接觸麵
、死角衛生問題是檢查重點。機械設備有邊角汙垢、原料殘渣

、鏽跡都有出現不符合項情況。現場有時會詢問是否使用食品級潤滑油，出車間後查看實物。

 

　　3.4過程記錄

 

　　查看生產過程相關記錄，例如：投料記錄、半成品檢驗記錄、關鍵控製點記錄、溫度控製記錄等。

 

　　關guan鍵jian控kong製zhi點dian工gong序xu現xian場chang記ji錄lu要yao與yu規gui定ding要yao求qiu一yi致zhi。金jin檢jian工gong序xu每mei次ci必bi查zha
，會hui查zha看kan金jin探tan靈ling敏min度du測ce試shi記ji錄lu和he金jin探tan工gong作zuo記ji錄lu，每mei次ci都dou會hui要yao求qiu現xian場chang測ce試shi標biao準zhun模mo塊kuai靈ling敏min度du
，員yuan工gong一yi定ding要yao熟shu練lian掌zhang握wo金jin屬shu探tan測ce儀yi相xiang關guan的de操cao作zuo規gui程cheng。食shi品pin添tian加jia劑ji使shi用yong量liang也ye是shi關guan注zhu重zhong點dian。

 

　　3.5異物控製

 

　　審核員現場對所有設備

、設施及工器具進行嚴格仔細的查看，設備螺絲缺失、塑料器具老化、刀具破損、玻璃製品碎裂、員工頭發、人員帶入物品等審核員都會關注。建廠初期公司參觀人員的工作服有紐扣
，外部有口袋，不符合要求。

 

　　3.6追溯管理

 

　　查看產品批次管理、刀具、滅蠅燈、紫外燈、擋鼠板、換氣扇、玻璃品編號的追溯、電子秤校準的追溯等。有審核員提出拆包用鏟刀
、加工用菜刀缺少編號問題。

 

　　3.7蟲害控製

 

　　查看現場是否有蟲鼠活動痕跡，對照蟲害控製平麵圖查看蟲控防治設施誘餌站
、粘鼠板、滅蠅燈等蟲害防治設施。

 

　　3.8產品防護

 

　　食品原料、shipintianjiajiheshipinbaozhuangcailiaodengjinrushengchanquyushiyingyouyidingdehuanchongquyuhuowaibaozhuangqingjiecuoshi
，kaifenghoushengyudeyuanfuliaoyaozhajinkoufangzhizaiyouduiyingbiaoshiweizhi
，riguangdengyingzhuangyoufangbaodengzhao。zengjingkaichudebufuhexiang：庫房內已經開封的玉米澱粉及高筋富強粉敞口存放，沒有進行防護；原料冷凍肉采取常溫解凍
，沒有監控解凍環境溫度、濕度和時間
；玻璃製品檢查清單裏沒有包括車間的攝像頭。

 

　　有(you)次(ci)審(shen)核(he)時(shi)，聊(liao)到(dao)石(shi)家(jia)莊(zhuang)某(mou)食(shi)品(pin)廠(chang)因(yin)職(zhi)工(gong)不(bu)滿(man)工(gong)廠(chang)福(fu)利(li)待(dai)遇(yu)，報(bao)複(fu)泄(xie)憤(fen)，使(shi)用(yong)注(zhu)射(she)器(qi)向(xiang)速(su)凍(dong)餃(jiao)子(zi)內(nei)注(zhu)射(she)甲(jia)胺(an)磷(lin)事(shi)件(jian)，審(shen)核(he)員(yuan)問(wen)老(lao)板(ban)當(dang)員(yuan)工(gong)心(xin)情(qing)壓(ya)抑(yi)不(bu)好(hao)時(shi)公(gong)司(si)怎(zen)麼(me)做(zuo)？老(lao)板(ban)開(kai)玩(wan)笑(xiao)說(shuo)請(qing)員(yuan)工(gong)喝(he)酒(jiu)，老(lao)師(shi)居(ju)然(ran)對(dui)此(ci)表(biao)示(shi)肯(ken)定(ding)，同(tong)時(shi)建(jian)議(yi)企(qi)業(ye)要(yao)重(zhong)點(dian)關(guan)注(zhu)受(shou)到(dao)處(chu)罰(fa)的(de)員(yuan)工(gong)，關(guan)鍵(jian)崗(gang)位(wei)建(jian)立(li)互(hu)相(xiang)監(jian)督(du)機(ji)製(zhi)，不(bu)定(ding)期(qi)傾(qing)聽(ting)員(yuan)工(gong)意(yi)見(jian)，疏(shu)導(dao)員(yuan)工(gong)情(qing)緒(xu)。

 

　　4.倉庫

 

　　物品不可直接放置於地麵上，離地離牆
，以利空氣流通及物品搬運。原輔料、包材、半成品及成品庫，分區貯存
，標識明顯，過敏原、轉基因原料有效分隔，防止交叉汙染
，出貨順序遵循先進先出原則。食品添加劑及清潔劑、消毒劑
、殺蟲劑
、潤滑劑等化學品應單獨存放
，標識明顯
，專人管理，做好領用、使用記錄。公司曾因沒有對大豆油
、大豆組織蛋白、芝麻等過敏原性的原料進行管理而要求糾正。

 

　　在(zai)成(cheng)品(pin)庫(ku)審(shen)核(he)員(yuan)會(hui)選(xuan)擇(ze)已(yi)放(fang)行(xing)的(de)產(chan)品(pin)對(dui)其(qi)包(bao)裝(zhuang)進(jin)行(xing)拍(pai)照(zhao)

，記(ji)錄(lu)批(pi)號(hao)和(he)數(shu)量(liang)，讓(rang)供(gong)應(ying)商(shang)提(ti)供(gong)與(yu)此(ci)批(pi)號(hao)產(chan)品(pin)相(xiang)關(guan)的(de)所(suo)有(you)信(xin)息(xi)，開(kai)展(zhan)追(zhui)溯(su)演(yan)練(lian)。

 

　　5.化驗室

 

　　查看檢驗儀器設備設施、試shi劑ji，應ying具ju備bei自zi檢jian的de設she施shi和he能neng力li
，查zha看kan試shi劑ji和he儀yi器qi計ji量liang檢jian定ding或huo校xiao準zhun標biao識shi。有you審shen核he員yuan詢xun問wen化hua驗yan員yuan產chan品pin檢jian測ce項xiang目mu及ji操cao作zuo方fang法fa

，必bi要yao時shi要yao求qiu演yan示shi實shi驗yan操cao作zuo。

 

　　6.洗衣間

 

　　查看工作服清洗消毒情況。

 

六、文件審核

 

　　1.查看相關證明

 

　　1.1 所有合同產品第三方型式檢驗報告。

 

　　1.2 年度水質檢驗報告，一般要求檢測指標38項以上。早期公司使用自行開采的井水，要求滿足最少6個ge月yue做zuo一yi次ci外wai檢jian報bao告gao
，後hou期qi改gai用yong城cheng市shi供gong水shui管guan網wang自zi來lai水shui，要yao求qiu一yi年nian一yi次ci外wai檢jian報bao告gao
，有you的de審shen核he員yuan對dui政zheng府fu自zi來lai水shui水shui質zhi檢jian測ce報bao告gao不bu認ren可ke，認ren為wei不bu是shi車che間jian生sheng產chan末mo梢shao水shui水shui樣yang。

 

　　1.3 強qiang製zhi檢jian定ding計ji量liang設she備bei和he檢jian驗yan儀yi器qi設she備bei有you檢jian定ding證zheng書shu，儀yi器qi設she備bei內nei部bu校xiao準zhun要yao有you記ji錄lu。審shen核he驗yan廠chang時shi提ti出chu公gong司si用yong於yu測ce產chan品pin中zhong心xin溫wen度du的de手shou持chi式shi溫wen度du計ji沒mei有you提ti供gong每mei日ri校xiao驗yan記ji錄lu，沒mei有you提ti供gong成cheng品pin冷leng庫ku

，原yuan料liao冷leng庫ku和he速su凍dong庫ku溫wen度du探tan頭tou的de校xiao準zhun記ji錄lu。

 

　　1.4 每年應進行健康檢查
，取得健康證明。會核對在車間現場抽查員工的健康證。

 

　　1.5 人員操作證。包括：消殺員證（蟲控操作人員的資質）或三方消殺公司相關資質（如果使用外部蟲害控製服務公司，提供合作協議書）、化驗員證（不強製要求，具備能力就行）和特種作業操作證（電工作業﹑壓力容器操作﹑起重機械作業等），有次審核就要求提供電工證。

 

　　1.6 公司產品運輸采用冷鏈第三方物流，會查看冷鏈運輸合同協議書，應在合同中約定運輸溫度要求。

 

　　1.7 其他， 消防驗收、汙水處理合格證明，多數審核不要求。曾經有審核要求社區開具數名員工無犯罪記錄證明和提供員工社會保險繳費證明。

 

　　2.查看製度文件

 

　　包括但不限於進貨查驗記錄製度、生產過程控製製度
、出廠檢驗製度、食品安全事故處置製度
、食品安全自查製度、不合格品管理製度


、不安全食品召回製度
、食品模擬召回及追溯演練計劃、記錄、培訓製度
、培訓計劃、應急管理（停水
、停電等）預案、轉基因控製程序、轉基因清單、過敏原管理程序、投訴管理程序、車間清洗消毒計劃、水路布局圖、產品質量標準清單等。審核時提出模擬召回記錄中要建立緊急聯絡人清單。

 

　　3.查看記錄

 

　　包括但不限於設備維護保養記錄、工作服清洗消毒記錄（要有清洗頻次）、客訴記錄、蟲害檢查記錄
、蟲害趨勢分析
、產品留樣記錄

、倉庫溫濕度記錄、不合格品處理記錄
、消毒液配製記錄
、車間清洗消毒記錄、消毒記錄、紫外燈燈管更換記錄、培訓記錄、投料記錄（含食品添加劑使用記錄）、化學品領用使用記錄
、進貨查驗記錄、異物控製記錄

、出廠檢驗報告、原始記錄
、關鍵控製點記錄及驗證記錄
、車間空氣沉降記錄及微生物塗抹檢測記錄等。

 

　　重點會查看主要原料供應商營業執照、食品生產許可證、年度第三方外檢型式檢測報告和批次出廠檢測報告；肉類要求提供批次動物檢疫合格證明、肉品品質檢驗合格證、非洲豬瘟檢測報告、出廠檢驗報告
，有時查看報告是否包含瘦肉精指標。內包材供應商的工業產品生產許可證
、型式檢驗報告也是必看項。如果產品有宣稱是非轉基因的

，則需提供相關的證據（如檢測報告或保證函）。

 

　　有次審核要求提供金屬探測儀的定期外部維護記錄
、創可貼領用回收記錄。

 

　　4.產品追溯

 

　　審核重點
，每次都有，都是反向溯源。在庫房內選擇近期生產已放行的產品安排做追溯演練，4小時內提供該批次產品相關的所有信息記錄，按照生產流程順序排列，要求記錄齊全、批次一致、數量平衡
，形成追溯鏈條。

 

　　不符合項示例：追溯批次原料豬肉進貨台賬上數量為2000kg, 但檢驗檢疫證明數量為1000kg， 數量不符。

 

　　5.體係檢查

 

　　查看HACCP計劃書、內審報告和管理評審報告。有客戶要求供方必須通過HACCP或ISO22000認證才可以納入合格供應商名單。

 

　　6.核對產品規格書

 

　　老客戶審核會核對產品技術規格書，要求原輔料供應商與合格供應商列表和實際投料記錄一致。如不符合項：技術規格書中描述“產品不含轉基因成分”，但是實際使用的大豆油標簽顯示用轉基因大豆製作。

 

七
、末次會議

 

　　首次會議原班人馬參會，公布審核發現問題，對不同意見可進行討論，提出改進要求
，最後確定問題
、建議項，公司負責人簽字。告知不符合項整改措施和整改報告的要求及反饋報告回複方式。

 

八
、提醒

 

　　在現場檢查和查閱文件記錄過程中，審核員會對陪同人員
、現xian場chang相xiang關guan人ren員yuan提ti出chu一yi些xie問wen題ti，快kuai速su準zhun確que回hui答da可ke以yi免mian去qu提ti供gong相xiang關guan資zi料liao，現xian場chang馬ma上shang提ti供gong不bu了le資zi料liao的de，可ke在zai末mo次ci會hui議yi前qian溝gou通tong解jie釋shi清qing楚chu或huo提ti供gong材cai料liao。

 

　　duiyushenhexiangmuhuiyoulijiebudaoweideqingkuang，queshihuidabushanglaihuoqueshaoxiangguanziliao

，chengxinqingjiao
，laoshiyehuigeiyujiangjie。daduoshushenheyuandoubijiaoheaikeqin
，keyitantao，liru
，moucishenheshi
，tichu“鮮肉餛飩”名稱問題，經商討認為可以是表示餛飩口味鮮嫩的意思，就沒有開不符合項。

 

　　切記老師問什麼答什麼，不要畫蛇添足
，避免沒事找事。

 

　　以上是小編參加二方審核驗廠見聞，由於自身缺乏係統的體係管理知識，可能存在敘述不準確

、不到位情況，請指正。