影響HACCP認證采信成功率的主要因素及思考

諶  瑜 

（新會出入境檢驗檢疫局
，廣東新會
，529100）

摘要：影響HACCP認證采信成功率的主要因素是認證價值和有效性。認證的優勢在哪裏？認證能給企業帶來什麼？筆者認為，應該從兩個層麵考慮：一是認識影響認證價值和有效性的主要因素
，二是抓住提高認證價值和有效性的關鍵點，提高采信成功率。

關鍵詞：認證


；有效性：采信

Key words：certification; effectiveness; adoption

認證結果的廣泛采信及其在貿易活動中的作用，體現了認證工作在國家經濟、商貿活動中的重要地位。然而，認證行業快速發展的背後，也隱含著認證質量以及認證能否給組織、消費者和社會帶來真正價值的問題。因此，認證采信的成功率及有效性也日益受到政府部門
、行業和社會各方的普遍關注和高度重視。

1、 影響HACCP認證采信成功率的主要因素^[1]

歸結起來不外乎五點：一是認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾
；二是認證組織的短期盲從性和認證持續性的矛盾
；三是認證行業曲高和寡和家喻戶曉的矛盾；四是認證機構的驅利性和認證有效性的矛盾；五是政府公信力和認證監管的軟弱性間的矛盾。

1.1認證組織的宣傳與事實的符合性矛盾

在市場經濟條件下
，“王婆賣瓜 ，自賣自誇”shitianjingdiyideshi。congshirenzhenggongzuodezuzhiyexuyaoxuanchuanziji，danzhunquebawoxuanchuanchidudequeshibijiaokunnandeyijianshiqing。muqian
，buguanshiduirenzhengzuzhi，haishiduishehui，xuanchuanfangmianduoduoshaoshaodouyouyixiekuada。kuadadexuanchuanhebujinrenyidexianshi
，wangwangchenglebierenzhiyirenzhengjiazhijizuoyongdezhengju。

1.2認證組織的短期盲從性和認證持續性的矛盾

認證組織的盲從性是指認證企業就認證而認證，認證的目的不是提高管理水平
，而是出於其他特殊需要。如：有you的de組zu織zhi為wei了le投tou標biao
，臨lin時shi抱bao佛fo腳jiao，在zai不bu拿na到dao認ren證zheng證zheng書shu很hen難nan入ru圍wei的de特te定ding情qing況kuang下xia，突tu擊ji準zhun備bei倉cang促cu過guo關guan，一yi旦dan證zheng書shu到dao手shou就jiu萬wan事shi大da吉ji
，將jiang質zhi量liang體ti係xi文wen件jian束shu之zhi高gao閣ge
；有的獲證組織開始時認真推行，但由於經營狀況的改變及主要管理人員的流動致使體係得不到有效維護，效果不盡如人意，進而對“認證”失(shi)去(qu)信(xin)心(xin)，產(chan)生(sheng)了(le)消(xiao)極(ji)怠(dai)慢(man)的(de)情(qing)緒(xu)
，但(dan)迫(po)於(yu)外(wai)界(jie)競(jing)爭(zheng)的(de)需(xu)要(yao)又(you)不(bu)得(de)不(bu)被(bei)迫(po)維(wei)持(chi)
，記(ji)錄(lu)造(zao)假(jia)。這(zhe)樣(yang)的(de)認(ren)證(zheng)，有(you)名(ming)無(wu)實(shi)
，根(gen)本(ben)談(tan)不(bu)上(shang)有(you)效(xiao)性(xing)。這(zhe)兩(liang)種(zhong)企(qi)業(ye)使(shi)認(ren)證(zheng)相(xiang)關(guan)服(fu)務(wu)提(ti)供(gong)者(zhe)也(ye)失(shi)去(qu)信(xin)心(xin)
，在(zai)審(shen)核(he)時(shi)“粗製濫造”
，其結果必然導致認證效果的下降。而認證是一個持續的過程,認證的宗旨是持續改進^[2]。

1.3認證行業曲高和寡和家喻戶曉的矛盾

認證行業是中國較早出現的知識經濟的代表，短缺和知識性
，使得認證行業如陽春白雪。認證的參與者態度真誠、敬(jing)業(ye)，沒(mei)有(you)今(jin)天(tian)這(zhe)樣(yang)濃(nong)厚(hou)的(de)商(shang)業(ye)氣(qi)氛(fen)，一(yi)般(ban)不(bu)會(hui)有(you)非(fei)常(chang)極(ji)端(duan)的(de)不(bu)符(fu)合(he)要(yao)求(qiu)的(de)事(shi)情(qing)發(fa)生(sheng)。但(dan)作(zuo)為(wei)一(yi)個(ge)服(fu)務(wu)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)的(de)行(xing)業(ye)，無(wu)疑(yi)應(ying)該(gai)使(shi)認(ren)證(zheng)走(zou)向(xiang)普(pu)及(ji)，出(chu)現(xian)了(le)由(you)此(ci)帶(dai)來(lai)的(de)許(xu)多(duo)負(fu)麵(mian)現(xian)象(xiang)
，給(gei)認(ren)證(zheng)事(shi)業(ye)帶(dai)來(lai)了(le)損(sun)害(hai)。目(mu)前(qian)認(ren)證(zheng)組(zu)織(zhi)麵(mian)廣(guang)量(liang)大(da)
、種類繁多
，認證基礎良莠不齊，認證監管部門很難逐一深入組織內部實施全麵監督檢查，認證有效性的不利因素很難被發現。如：部分認證行業從業機構和人員在較低的能力和直接的經濟利益前麵

，完全丟掉了自己的職業底線
，因為能力和利益的矛盾一直存在。

1.4 認證機構的驅利性和認證有效性的矛盾

認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)作(zuo)為(wei)企(qi)業(ye)組(zu)織(zhi)
，它(ta)本(ben)身(shen)有(you)驅(qu)利(li)性(xing)。大(da)部(bu)分(fen)的(de)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)把(ba)認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)作(zuo)為(wei)首(shou)要(yao)目(mu)標(biao)，但(dan)在(zai)保(bao)證(zheng)認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)的(de)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)，一(yi)些(xie)對(dui)認(ren)證(zheng)過(guo)程(cheng)“無興趣”隻對證書“有興趣”的組織，令審核機構“欲罷不能”“左右為難”；有一部分認證機構直接就把經濟效益作為認證的出發點和目標，為利益驅動而實施認證審核。如為搶占市場
，亂收費、亂評審、亂發證甚至買證賣證的現象
；還有部分認證機構把關不嚴
、受利益驅使違規操作
、惡性競爭，以及從業人員不自律等問題，嚴重影響了認證質量及我國認證市場的聲譽^[3]。

1.5政府公信力和認證監管的軟弱性間的矛盾

zhengfugongxinliduirenzhengdeyouxiaoxingshifeichangzhongyaode。renzhengjigoushibushigongzhenggongpingchengxincanyurenzhengjianduheguanli，zhengfushifouduisuoyouderenzhengjigouyitongren，huiyingxiangrenzhengdeyouxiaoxing^[4]。renzhengjianguanderuanruoxingshizhirenzhengjianguanbumenjianguanbuli
，gangxingbuzu
，renzhengweifaxingweizhachubugou。renzhengjigouyurenzhengjianguanjigouxinxibutongchang，renzhengjigoumangfazheng
，jianguanjigoumangshiwu，fazheng
、監管“兩張皮”，形不成合力，認證違法行為得不到及時查處和製止。

2、提高認證價值和有效性及公正采信的思考^[5]

完善認證認可結果采集的運行保障機製，采信與監管並行就要提ti高gao認ren證zheng有you效xiao性xing
，這zhe是shi一yi項xiang艱jian巨ju而er緊jin迫po的de任ren務wu，它ta關guan係xi認ren證zheng事shi業ye的de健jian康kang發fa展zhan，關guan係xi認ren證zheng工gong作zuo的de聲sheng譽yu和he價jia值zhi，關guan係xi顧gu客ke的de需xu求qiu和he企qi業ye的de利li益yi。提ti高gao認ren證zheng有you效xiao性xing，既ji要yao靠kao認ren證zheng機ji構gou的de實shi事shi求qiu是shi的de宣xuan傳chuan及ji嚴yan格ge審shen核he

，也ye要yao靠kao認ren證zheng組zu織zhi的de正zheng確que需xu求qiu及ji認ren證zheng從cong業ye人ren員yuan的de素su質zhi提ti高gao，還hai需xu要yao認ren證zheng監jian管guan部bu門men及ji相xiang關guan方fang的de共gong同tong努nu力li。

2.1認證機構實事求是的宣傳

認證顯然不能為認證過的產品、企業承擔完全的責任。認證對產品質量、食品安全、安全生產、環huan境jing保bao護hu等deng所suo有you針zhen對dui的de事shi物wu都dou有you促cu進jin作zuo用yong，如ru果guo執zhi行xing得de好hao，可ke以yi促cu使shi認ren證zheng對dui象xiang達da到dao一yi個ge可ke以yi接jie受shou的de水shui平ping，也ye可ke以yi促cu使shi認ren證zheng對dui象xiang不bu斷duan改gai進jin
，但dan不bu能neng承cheng擔dan完wan全quan責ze任ren。社she會hui的de“心裏”有you一yi杆gan公gong平ping的de秤cheng。隻zhi要yao努nu力li
，就jiu會hui得de到dao它ta的de認ren可ke，就jiu會hui體ti現xian認ren證zheng的de價jia值zhi。最zui好hao的de辦ban法fa是shi，寧ning可ke少shao說shuo些xie，但dan說shuo得de實shi在zai些xie，更geng容rong易yi被bei社she會hui所suo接jie受shou，沒mei有you必bi要yao強qiang調tiao人ren家jia並bing不bu相xiang信xin的de重zhong要yao性xing並bing誇kua大da認ren證zheng的de作zuo用yong。

2.2認證機構嚴格實施審核

認ren證zheng機ji構gou的de審shen核he除chu認ren證zheng機ji構gou依yi法fa設she置zhi，規gui範fan運yun作zuo外wai，認ren證zheng的de有you效xiao性xing主zhu要yao取qu決jue於yu審shen核he員yuan的de職zhi業ye道dao德de和he綜zong合he素su質zhi。審shen核he員yuan的de素su質zhi和he能neng力li是shi決jue定ding認ren證zheng有you效xiao性xing的de根gen本ben條tiao件jian，審shen核he效xiao果guo需xu要yao通tong過guo審shen核he員yuan的de具ju體ti工gong作zuo來lai表biao達da和he轉zhuan換huan。一yi個ge合he格ge的de審shen核he員yuan需xu要yao具ju備bei：公正、誠實

、謹慎等最基本的道德要求
；必要的專業知識以及應用知識與技術的能力；職業精神和責任感；堅持不懈的毅力
；“活到老

、學到老”的終生學習觀及較強的溝通能力^[6]。除此之外
，在審核過程中，審核員要堅持“以事實為依據、以標準為準繩”嚴格審核
，觀察
、判斷和分析受審核方的活動
，有效引導受審核方向利於體係自我完善的方向發展，提高認證實施活動的有效性。

2.3認證組織的正確需求

認ren證zheng機ji構gou的de嚴yan格ge審shen核he代dai替ti不bu了le組zu織zhi的de動dong機ji和he認ren知zhi能neng力li，科ke學xue公gong正zheng的de審shen核he隻zhi是shi外wai部bu力li量liang，且qie任ren何he審shen核he都dou是shi基ji於yu組zu織zhi管guan理li體ti係xi內nei所suo抽chou樣yang本ben。如ru果guo將jiang這zhe種zhong外wai部bu力li量liang當dang作zuo有you效xiao性xing的de唯wei一yi推tui動dong力li
，有you效xiao性xing建jian設she必bi定ding陷xian入ru被bei動dong尷gan尬ga的de境jing地di，因yin為wei企qi業ye是shi認ren證zheng體ti係xi的de建jian立li者zhe和he維wei護hu者zhe。組zu織zhi有you了le內nei在zai的de動dong力li和he積ji極ji性xing，也ye能neng反fan作zuo用yong於yu認ren證zheng機ji構gou
，對dui認ren證zheng機ji構gou和he審shen核he員yuan提ti出chu更geng高gao的de要yao求qiu
，迫po使shi認ren證zheng機ji構gou提ti高gao業ye務wu水shui平ping
，從cong而er形xing成cheng良liang性xing循xun環huan。外wai因yin是shi條tiao件jian
，內nei因yin是shi本ben質zhi，所suo以yi認ren證zheng有you效xiao性xing取qu決jue於yu認ren證zheng組zu織zhi的de正zheng確que需xu求qiu。

2.4認證從業人員素質的提高

目前在認證行業中，職業道德低下、缺乏責任心、故意弄虛作假、片pian麵mian追zhui求qiu經jing濟ji效xiao益yi的de現xian象xiang是shi少shao數shu非fei主zhu流liu。絕jue大da部bu分fen從cong業ye人ren員yuan從cong主zhu觀guan上shang都dou有you將jiang工gong作zuo做zuo好hao的de強qiang烈lie願yuan望wang，他ta們men大da多duo是shi來lai自zi於yu各ge行xing各ge業ye的de技ji術shu型xing人ren才cai，具ju備bei踏ta實shi的de工gong作zuo作zuo風feng。組zu織zhi中zhong管guan理li體ti係xi的de負fu責ze部bu門men和he人ren員yuan在zai申shen請qing認ren證zheng時shi認ren真zhen負fu責ze

、迎難而上；谘詢人員在開展谘詢活動時
，竭盡所能、辛辛苦苦；審核組進行審核時也是努力發揮服務意識和職業精神，大家都希望自己的工作能夠得到組織的認可，給組織帶來切實的幫助和改進^[7]。但好的願望並不能代替客觀現實，管理體係有效性問題依舊存在。因為人員能力不夠，不知道究竟應該去做什麼
、怎麼做，雖然主觀願望是好的
，結果卻事與願違。 因此
，人員素質和能力的提高對解決管理體係有效性的問題是非常迫切。筆者考慮可從以下幾個方麵著手：一是對認證機構的人員。提高準入標準；對現有審核員重新評定
，優勝劣汰；對實踐經驗及時總結和創新，提供有針對性的培訓課程。二是對獲證組織內部人員。營造學習、實踐、改進和提高認證有效性的良好氛圍；結合自身經營管理特點活用認證標準。

2.5認證監管部門樹立政府信用及有效監管^[8]

政府信用是公民和社會組織對政府的信任程度
，政府部門通過製定科學合理的認證製度以及對認證有效的指導和管理，可以提高和保證認證實施的質量。具體來說：一是加強與認證機構的溝通合作。對日常認證執法
、產品質量專項監督抽查等工作中發現的違法行為，以及根據投訴舉報
、行xing業ye管guan理li部bu門men和he媒mei體ti曝pu光guang的de違wei法fa信xin息xi，監jian管guan部bu門men要yao與yu認ren證zheng機ji構gou互hu通tong信xin息xi，在zai各ge自zi職zhi責ze範fan圍wei內nei盡jin快kuai采cai取qu相xiang應ying措cuo施shi進jin行xing處chu理li。二er是shi建jian立li認ren證zheng監jian管guan部bu門men監jian督du抽chou查zha和he認ren證zheng機ji構gou證zheng後hou跟gen蹤zong檢jian查zha密mi切qie結jie合he的de工gong作zuo機ji製zhi。鼓gu勵li認ren證zheng機ji構gou在zai獲huo證zheng後hou跟gen蹤zong檢jian查zha工gong作zuo中zhong與yu監jian管guan部bu門men密mi切qie合he作zuo，溝gou通tong信xin息xi發fa揮hui各ge自zi職zhi能neng優you勢shi和he作zuo用yong，促cu進jin認ren證zheng有you效xiao性xing的de發fa揮hui^[9]。三是認監委、認證機構之間要建立順暢的信息發布
、查詢和溝通機製
，以保證方便
、及時
、有效的向地方監管部門提供信息，以方便各方采取必要的後續監管措施。四是持續開展認證市場專項整治。對偽造
、冒用
、買賣認證證書的嚴厲處罰，決不姑息
，維護認證市場秩序，保護廣大認證組織和利益相關方的合法權益。

3  結語

提高認證有效性是事關認證采信成功及認證事業健康發展的大事，需要認證機構
、認證組織、認(ren)證(zheng)監(jian)管(guan)部(bu)門(men)和(he)認(ren)證(zheng)利(li)益(yi)相(xiang)關(guan)方(fang)的(de)共(gong)同(tong)努(nu)力(li)，切(qie)實(shi)提(ti)高(gao)認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)
，使(shi)認(ren)證(zheng)在(zai)提(ti)高(gao)組(zu)織(zhi)管(guan)理(li)水(shui)平(ping)，促(cu)進(jin)與(yu)國(guo)際(ji)接(jie)軌(gui)，維(wei)護(hu)公(gong)平(ping)競(jing)爭(zheng)的(de)市(shi)場(chang)秩(zhi)序(xu)等(deng)方(fang)麵(mian)發(fa)揮(hui)更(geng)大(da)作(zuo)用(yong)。認(ren)證認可采信工作作為政府監管工作的支持
，必將發揮其在政府監管、促進經濟社會發展中的作用。

參考文獻 ：

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[8]  郭金發,賀先國.提升政府信用:構建政府主導的中國認證認可製度.公共行政.2010(2):11-13.

[9]  劉宗德．認證認可製度研究[M]．中國計量出版社.2009:368．

第一作者簡介：

諶瑜(1968-)，女，廣東省江門市人

，學士，高級工程師，從事實驗室管理/體係認證工作。