以下是環境管理體係審核中常見的不符合項：

 

一
、文件控製方麵

 

　　1.文件缺失或版本錯誤

 

　　沒有建立完整的環境管理手冊、程序文件等相關文件。例如
，企業聲稱建立了環境管理體係，但實際審核過程中發現沒有環境管理手冊，或者手冊中的內容不符合 ISO14001 等標準的要求，缺少對環境方針、組織結構和職責等關鍵要素的闡述。

 

　　文wen件jian版ban本ben混hun亂luan，現xian場chang使shi用yong的de文wen件jian與yu受shou控kong文wen件jian清qing單dan上shang的de版ban本ben不bu一yi致zhi。如ru某mou車che間jian工gong人ren正zheng在zai使shi用yong的de操cao作zuo規gui程cheng文wen件jian是shi舊jiu版ban本ben

，而er文wen件jian控kong製zhi部bu門men已yi經jing更geng新xin了le該gai文wen件jian，但dan未wei及ji時shi將jiang新xin版ban本ben發fa放fang到dao車che間jian，導dao致zhi工gong人ren按an照zhao過guo時shi的de、可能不環保的操作方式作業。

 

　　2.文件更新不及時

 

　　當組織的生產過程
、原材料、法律法規要求等發生變化時，沒有及時更新文件。例如，企業更換了原材料供應商，新供應商的原材料在使用過程中的環境影響（如揮發性有機物排放等）與原供應商不同
，但相關文件（如原材料環境管理程序）未對新供應商原材料的管控要求進行更新。

 

二
、記錄管理方麵

 

　　1.記錄不完整

 

　　缺少環境監測記錄，如廢氣、廢fei水shui排pai放fang監jian測ce數shu據ju缺que失shi。對dui於yu有you廢fei氣qi排pai放fang的de企qi業ye，按an照zhao規gui定ding應ying該gai定ding期qi監jian測ce廢fei氣qi中zhong的de汙wu染ran物wu濃nong度du，但dan審shen核he時shi發fa現xian企qi業ye沒mei有you記ji錄lu過guo去qu半ban年nian的de二er氧yang化hua硫liu
、氮氧化物等主要汙染物的監測數據。

 

　　缺少對環境培訓、應急演練等活動的記錄。例如，企業聲稱定期組織員工進行環境培訓
，但在審核過程中找不到培訓簽到表、培訓內容記錄、培訓考核結果等相關記錄
，無法證明培訓活動的有效開展。

 

　　2.記錄不準確或不真實

 

　　監(jian)測(ce)記(ji)錄(lu)數(shu)據(ju)有(you)明(ming)顯(xian)錯(cuo)誤(wu)，如(ru)記(ji)錄(lu)的(de)廢(fei)水(shui)排(pai)放(fang)量(liang)超(chao)過(guo)了(le)企(qi)業(ye)生(sheng)產(chan)設(she)備(bei)的(de)理(li)論(lun)最(zui)大(da)產(chan)生(sheng)量(liang)。這(zhe)可(ke)能(neng)是(shi)由(you)於(yu)監(jian)測(ce)人(ren)員(yuan)操(cao)作(zuo)失(shi)誤(wu)或(huo)者(zhe)記(ji)錄(lu)不(bu)規(gui)範(fan)導(dao)致(zhi)的(de)，影(ying)響(xiang)對(dui)企(qi)業(ye)環(huan)境(jing)績(ji)效(xiao)的(de)真(zhen)實(shi)評(ping)估(gu)。

 

　　應急演練記錄造假，為了應對審核，企業臨時編寫應急演練記錄，但記錄中的時間、參與人員、演練過程等信息不符合實際情況。

 

三、法律法規和其他要求方麵

 

　　1.未識別和獲取相關法律法規

 

　　企qi業ye沒mei有you識shi別bie出chu與yu其qi生sheng產chan經jing營ying活huo動dong相xiang關guan的de環huan境jing法fa律lv法fa規gui。例li如ru，一yi家jia化hua工gong企qi業ye沒mei有you識shi別bie出chu新xin發fa布bu的de關guan於yu危wei險xian化hua學xue品pin安an全quan管guan理li的de法fa規gui，導dao致zhi其qi在zai危wei險xian化hua學xue品pin的de儲chu存cun

、使用等環節不符合法規要求。

 

　　沒(mei)有(you)建(jian)立(li)獲(huo)取(qu)環(huan)境(jing)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的(de)渠(qu)道(dao)，不(bu)能(neng)及(ji)時(shi)更(geng)新(xin)法(fa)規(gui)信(xin)息(xi)。如(ru)企(qi)業(ye)沒(mei)有(you)訂(ding)閱(yue)環(huan)保(bao)部(bu)門(men)的(de)法(fa)規(gui)信(xin)息(xi)平(ping)台(tai)
，也(ye)沒(mei)有(you)安(an)排(pai)專(zhuan)人(ren)定(ding)期(qi)查(zha)詢(xun)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)變(bian)化(hua)
，使(shi)得(de)企(qi)業(ye)在(zai)環(huan)評(ping)審(shen)批(pi)要(yao)求(qiu)變(bian)化(hua)後(hou)，仍(reng)然(ran)按(an)照(zhao)舊(jiu)的(de)環(huan)評(ping)要(yao)求(qiu)開(kai)展(zhan)建(jian)設(she)項(xiang)目(mu)。

 

　　2.不符合法律法規要求

 

　　排放汙染物超過標準要求。如企業的廢水排放口監測數據顯示化學需氧量（COD）超過了當地環保部門規定的排放標準
，這是嚴重的不符合項，會對環境造成直接的汙染。

 

　　未依法取得相關環境許可。例如
，企業未辦理危險廢物經營許可證卻從事危險廢物的收集
、處置活動，這屬於違法經營行為。

 

四、環境因素識別和評價方麵

 

　　1.識別不充分

 

　　沒(mei)有(you)識(shi)別(bie)生(sheng)產(chan)過(guo)程(cheng)中(zhong)的(de)全(quan)部(bu)環(huan)境(jing)因(yin)素(su)。例(li)如(ru)，在(zai)機(ji)械(xie)加(jia)工(gong)企(qi)業(ye)，除(chu)了(le)關(guan)注(zhu)金(jin)屬(shu)加(jia)工(gong)液(ye)的(de)使(shi)用(yong)和(he)廢(fei)液(ye)處(chu)理(li)等(deng)常(chang)見(jian)環(huan)境(jing)因(yin)素(su)外(wai)
，忽(hu)視(shi)了(le)車(che)間(jian)內(nei)設(she)備(bei)保(bao)養(yang)過(guo)程(cheng)中(zhong)潤(run)滑(hua)油(you)的(de)泄(xie)漏(lou)可(ke)能(neng)對(dui)環(huan)境(jing)造(zao)成(cheng)的(de)影(ying)響(xiang)。

 

　　對於新產品、xingongyidengmeiyoujishijinxinghuanjingyinsushibie。dangqiyekaifaxindedianzichanpinshi，meiyoukaolvchanpinyuancailiaozhongdexiyoujinshukaicaiguochengzhongdeshengtaipohuaidenghuanjingyinsu。

 

　　2.評價不準確

 

　　duihuanjingyinsudezhongyaochengdupingjiacuowu。liru，jiangyibangutifeiqiwudechanshengliangzuoweizhongyaohuanjingyinsu，erhulveleweixianfeiqiwudehuanjingfengxian。shijishang，weixianfeiqiwuruguomeiyoudedaotuoshanchuli，kenengduiturang
、水體等造成嚴重汙染，其風險遠高於一般固體廢棄物。

 

五、目標
、指標和環境管理方案方麵

 

　　1. 目標、指標不合理

 

　　目標、指標沒有體現持續改進的要求。例如
，企業設定的年度能源消耗降低目標僅為 1%，而在過去幾年能源消耗一直呈上升趨勢，且同行業先進企業能源消耗降低速度可以達到 5%-10%
，說明該企業目標缺乏挑戰性和持續改進性。

 

　　目標、指標與環境因素不匹配。如果企業主要環境因素是 VOCs（揮發性有機化合物）排放
，但目標
、指標中沒有涉及 VOCs 減排的內容，而是著重於固體廢棄物的減少，這就說明目標
、指標的設定沒有緊密圍繞關鍵環境因素。

 

　　2. 環境管理方案不完善

 

　　環境管理方案中沒有明確的職責分工。例如，對於降低廢氣排放的方案
，沒有明確哪個部門負責設備改造、哪個部門負責監測等，導致方案無法有效實施。

 

　　缺少資源保障措施。如企業計劃建設汙水處理設施以實現廢水達標排放的目標，但在環境管理方案中沒有明確資金預算、設備采購來源等資源保障內容。

 

六
、運行控製方麵

 

　　1. 采購控製不符合要求

 

　　采購的原材料不符合環境要求。例如
，企業采購的木材沒有合法的森林資源認證
，可能存在非法砍伐導致的環境問題。

 

　　對供應商的環境管理沒有進行有效評審。企業在選擇原材料供應商時，沒有考慮供應商的環境表現，如供應商是否遵守環境法律法規
、是否有良好的環境管理體係等。

 

　　2. 生產過程控製不力

 

　　設備操作不規範，導致物料泄漏、能(neng)源(yuan)浪(lang)費(fei)等(deng)環(huan)境(jing)問(wen)題(ti)。例(li)如(ru)

，在(zai)化(hua)工(gong)企(qi)業(ye)中(zhong)，反(fan)應(ying)釜(fu)的(de)操(cao)作(zuo)人(ren)員(yuan)沒(mei)有(you)按(an)照(zhao)操(cao)作(zuo)規(gui)程(cheng)進(jin)行(xing)物(wu)料(liao)投(tou)加(jia)和(he)溫(wen)度(du)控(kong)製(zhi)，導(dao)致(zhi)物(wu)料(liao)溢(yi)出(chu)
，造(zao)成(cheng)原(yuan)材(cai)料(liao)浪(lang)費(fei)和(he)環(huan)境(jing)汙(wu)染(ran)。

 

　　對危險化學品的管理不善。如危險化學品的儲存場所不符合防火、防爆、防泄漏等安全和環境要求，沒有配備必要的應急設備和標識。

 

七、應急準備和響應方麵

 

　　1. 應急預案不完善

 

　　應急預案內容不全麵。例如，缺少對突發環境事件（如化學品泄漏
、火災引發的環境汙染等）的應急處置流程，沒有明確應急救援人員的分工、應急物資的調配等關鍵內容。

 

　　應急預案沒有與周邊社區或相關部門有效銜接。企業如果位於居民區附近，沒有和當地消防部門、醫療機構等建立應急聯動機製，當發生環境事故時，可能無法及時得到外部支援。

 

　　2. 應急演練不足

 

　　應急演練頻次不夠。企業沒有按照規定定期組織應急演練，員工對應急預案不熟悉
，在突發環境事件發生時可能手足無措。

 

　　應ying急ji演yan練lian效xiao果guo不bu佳jia。演yan練lian過guo程cheng中zhong發fa現xian的de問wen題ti沒mei有you及ji時shi整zheng改gai，如ru演yan練lian發fa現xian應ying急ji物wu資zi不bu足zu，但dan企qi業ye沒mei有you及ji時shi補bu充chong
，在zai下xia次ci演yan練lian或huo實shi際ji事shi故gu發fa生sheng時shi，仍reng然ran存cun在zai物wu資zi短duan缺que的de問wen題ti。