大部分從事質量管理的工作人員，進入公司後參加的第一個外部培訓，就是內審員的培訓。

 

　　不過，對於沒有從事過質量管理工作的同學來說，一般為期4－5天的內審員培訓
，內容太多，有點摸不著頭腦。

 

　　今天，我們主要簡單介紹一下內審工作流程
、原則、基本思想，明白這項工作到底是幹的
，如何開展的。至於內審的一些關鍵技巧
、審核要點

，還需要同學們在實際工作中

，結合各自單位的實際情況去慢慢提升審核經驗。

 

　　內部審核一般工作流程包括準備

、審核通知、編製提問單
、首次會實施審核
、末次會、內審報告、整改和驗證等環節。

 

　　下麵，我就給大家依次介紹各環節的主要工作內容及要點。

 

一、內部審核的準備

 

　　內部審核的第一步是準備工作，主要包括年初製定內審方案
、確定內審組
、挑選內審員
、明確內審工作安排、編製提問單等。

 

　　公司一般會在年初製定內審方案，明確本年度對公司各部門（甚至延伸到公司的供應商）開展內部審核工作的計劃。

 

　　內審方案的主要內容一般包括內審目的、審核範圍、內審時間（大概時間段，不用具體到哪天）、審核依據等。

 

　　內審方案就是一個關於本年度內部審核如何開展的年度工作計劃。

 

　　內部審核方案經過公司領導批準發布後
，就可以按方案執行了，等到方案規定的時間，就該開始內部審核的實際準備工作了。

 

二、內審組的成立

 

　　一般，由公司分管質量的領導或者管理者代表任命內審組長，授權其成立內審組，由內審組長負責製定內部審核的具體實施計劃、挑選內審成員並組織實施內部審核等工作。

 

　　內審組長在挑選內審員的時候，一是要考慮到經過質量管理及內部審核的培訓，具備內審員資格；（此處講的內審員資格
，並不是到培訓機構取證即可，從事內審員工作
，必須由法人授權才算是真正有資格）。

 

　　二er是shi，內nei審shen員yuan應ying在zai內nei審shen工gong作zuo中zhong能neng保bao持chi獨du立li性xing和he客ke觀guan性xing，也ye就jiu是shi說shuo不bu能neng審shen核he自zi已yi的de工gong作zuo，條tiao件jian允yun許xu的de情qing況kuang下xia
，內nei審shen員yuan應ying不bu能neng審shen核he自zi己ji所suo在zai部bu門men的de工gong作zuo內nei審shen員yuan挑tiao選xuan完wan畢bi
，整zheng個ge內nei審shen組zu就jiu算suan完wan全quan成cheng立li了le。

 

　　內審組長應按照年度內審方案的工作安排，製定詳細的本次內部審核的具體工作計劃。主要內容應該包括審核目的和範圍

、審核依據、審核組成員、審核日期及日程安排
，主要審核內容等。

 

　　youdedanweiyejiangqichengzhiweishenhetongzhi，buguanjiaoneishenjihua，haishineishentongzhi，zhefenwenjianduibencineibushenhegongzuodekaizhanzuochulexiangxideanpai，gaiwenjianyingfazhijiangjieshoushenhedemeiyigebumen，yibianshoujianbumenlejieqingkuang，bianyuzuohaoyingjieshenhedezhunbeitongzhifachuqule，zhunbeigongzuodezuihouyixiangjiushitiwendandebianzhile。

 

三、提問單的編製

 

　　有you的de公gong司si也ye稱cheng為wei審shen核he檢jian查zha表biao，叫jiao法fa雖sui然ran不bu一yi致zhi，但dan功gong能neng是shi一yi樣yang的de。提ti問wen單dan的de根gen本ben目mu的de是shi確que保bao審shen核he工gong作zuo有you的de放fang矢shi，檢jian查zha內nei容rong有you針zhen對dui性xing
，且qie發fa現xian的de問wen題ti也ye能neng被bei正zheng確que記ji錄lu，可ke追zhui溯su。

 

　　提問單一般是由內審員根據內審組長的分工，各自編製審核範圍內的內容，提問單一般是以表格的形式出現的主要內容包括受檢部門、審核內容、依據、審核結果等，內審員將在審核過程中記錄審核結果。

 

　　提問單的作用，一是明確審核內容，指導內審工作的實施；二是用於記錄審核結果，提問單經內審組長簽字認後，即可生效。

 

四、首次會

 

　　內審組按內審計劃（或通知）的時間召開首次會，首次會標誌著內審工作的正式開始。

 

　　一般首次會由內審組長主持，公司領導
，受審核部門的負責人

、審核員參加本次會議。

 

　　會議的主要內容包括：內審組長介紹審核目的與範圍
、明確審核的方法和流程，要求各部門配合的事情
、明確末次會開會時間等等。

 

　　dangran，neishenzuchanganlihuiqinggongsilingdaojianghuade
，gongsilingdaojianghuayibanyejiuqiangtiaoyixiazhiliangduigongsidezhongyaoxing，shigongsideshengmingxiandeng，ranhouqiangtiaoyixianeibushenhegongzuodeyiyi，biaoshihuiquanlizhichineibushenhegongzuo。

 

　　同(tong)時(shi)
，領(ling)導(dao)要(yao)各(ge)部(bu)門(men)負(fu)責(ze)人(ren)積(ji)極(ji)配(pei)合(he)，以(yi)開(kai)放(fang)的(de)心(xin)態(tai)迎(ying)接(jie)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)，發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)並(bing)不(bu)可(ke)怕(pa)

，可(ke)怕(pa)的(de)是(shi)掩(yan)蓋(gai)問(wen)題(ti)，影(ying)響(xiang)公(gong)司(si)產(chan)品(pin)的(de)質(zhi)量(liang)和(he)顧(gu)客(ke)滿(man)意(yi)度(du)，拖(tuo)公(gong)司(si)的(de)後(hou)腿(tui)等(deng)等(deng)。領(ling)導(dao)講(jiang)話(hua)當(dang)然(ran)要(yao)高(gao)屋(wu)建(jian)瓴(ling)。

 

　　總之，首次會一般不會很長，基本上是一個節點，一個表示正式進入狀態的節點。

 

五、內部審核的實施

 

　　首次會結束後，各內審員就按照計劃分工，前往各個部門正式幹活了。

 

　　內部員開展審核工作的基本思路是

，核查
、驗證質量管理體係文件是否得到有效落實
，公司各崗位是否嚴格執行相關體係文件，並按要求產生相應記錄。

 

　　簡(jian)單(dan)一(yi)句(ju)話(hua)，這(zhe)活(huo)該(gai)這(zhe)樣(yang)幹(gan)，程(cheng)序(xu)寫(xie)的(de)清(qing)清(qing)楚(chu)楚(chu)，你(ni)是(shi)不(bu)是(shi)這(zhe)樣(yang)幹(gan)的(de)
？如(ru)果(guo)是(shi)的(de)話(hua)
，請(qing)拿(na)出(chu)相(xiang)應(ying)的(de)記(ji)錄(lu)來(lai)
，如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)，對(dui)不(bu)起(qi)，我(wo)得(de)給(gei)你(ni)記(ji)上(shang)一(yi)筆(bi)。

 

　　內審員審核的方式基本就是談話、查閱文件和記錄、現場觀察和提問對話等。

 

　　至於具體的檢查內容，我在這裏就不ー一詳述了一般質量認證機構的內審員培訓是講4－5天，咱們不可能幾分鍾就說的清清楚楚。

 

　　內部審核的具體內容，基本是“核實”。各個公司實際情況不一樣。所以
，我隻打算講原則
，講最基本的東西，隻要掌握了這個套路，操作起來並不是一點都不難。

 

　　前麵說到，如果受檢部門能拿出相關證據，就說明公司在這個方麵的質量管理要求是得到了貫徹和落實。

 

　　如果審核過程中發現了問題
，內審員應原原本本地把客觀證據記錄下來，包括情況描述，違反了哪一條管理程序要求等。

 

　　發現的問題一般有輕有重。如果確實問題不小，應根據公司不符合項

 

　　管理的要求，將其確認為不符合項，開具不符合項報告。

 

　　關於不符合項的分類，內審員應按照公司不符合項管理程序執行。各公司根據產品
、服務的類型不一樣
，定義和分類都有差別，以各自公司管理程序的規定為準。

 

　　neishenyuanzaitianxiebufuhexiangbaogaoguochengzhong


，yingzhunbeitianxiegexiangneirong，bufuhehuobuhegedeshishiyidingyaomiaoshuqingchu。tongshi，haiyouyigezhongyaodewenti
，bufuhexiangbaogaoyingjingguoshoujianzharenqianzirenke。

 

　　當(dang)然(ran)，如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)發(fa)現(xian)什(shen)麼(me)的(de)問(wen)題(ti)
，內(nei)審(shen)員(yuan)就(jiu)將(jiang)問(wen)題(ti)記(ji)錄(lu)在(zai)提(ti)問(wen)單(dan)上(shang)，對(dui)於(yu)發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)
，同(tong)樣(yang)要(yao)與(yu)受(shou)檢(jian)人(ren)溝(gou)通(tong)，當(dang)麵(mian)核(he)實(shi)，由(you)其(qi)簽(qian)字(zi)，表(biao)示(shi)認(ren)可(ke)發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)屬(shu)實(shi)。

 

　　對於檢查中有其他問題需要溝通

、協商的，審核員就隻能找內審組長了，畢竟，在內部審核這個工作中，組長就是領導。

 

六
、末次會
，提糾正要求

 

　　各個審核員在按照分工完成內部審核工作中，應整理各自檢查所發現的問題
，交由內審組長彙總。再按日程安排召開末次會。

 

　　末mo次ci會hui參can會hui的de人ren員yuan跟gen首shou次ci會hui差cha不bu多duo，但dan有you的de公gong司si為wei了le讓rang自zi己ji的de員yuan工gong清qing楚chu檢jian查zha發fa現xian的de問wen題ti，或huo則ze利li用yong該gai機ji會hui教jiao育yu員yuan工gong等deng其qi他ta想xiang法fa，也ye讓rang一yi些xie主zhu管guan班ban組zu長chang等deng員yuan工gong參can與yu。

 

　　不管怎麼說，這個沒有一定的說法，要是公司規模不大，會議室又夠大的話，全員參與又何妨
？

 

　　不過，公司領導
，特別是法人代表或者管理者代表是一定要參加的。

 

　　因為他們才是一個公司真正的、最重要的質量負責任人。所以他們一定要清楚，公司的質量管理體係到底運轉得如何？內部審核的結果才是他們關心的事情。

 

　　zaimocihuishang，yibanneishenzuzuchanghuizhongshenyixiabencineishendemudehefanwei，jingguoyidingpudian，neishenzuchanghuijieshaobencineishengongzuodekaizhanqingkuang，zhongdianshiduishenheguochengzhongfaxiandewentijinxingtongbao，yibiangongsilingdao、各部門負責人清楚地知道，公司到底哪些地方存在管理程序執行不嚴格
、責任落實不到位等問題。

 

　　介(jie)紹(shao)完(wan)以(yi)上(shang)問(wen)題(ti)，公(gong)司(si)各(ge)部(bu)門(men)的(de)負(fu)責(ze)人(ren)當(dang)然(ran)也(ye)要(yao)發(fa)言(yan)表(biao)態(tai)，檢(jian)查(zha)出(chu)問(wen)題(ti)的(de)部(bu)門(men)會(hui)說(shuo)立(li)即(ji)整(zheng)改(gai)
，完(wan)善(shan)管(guan)理(li)等(deng)，沒(mei)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)的(de)部(bu)門(men)會(hui)說(shuo)進(jin)一(yi)步(bu)努(nu)力(li)
，持(chi)續(xu)提(ti)高(gao)等(deng)。

 

　　最後公司領導發言
，對本次內審工作做總結，對各部門提要求，標誌著末次會的結束。

 

七、內審報告及後續工作

 

　　末(mo)次(ci)會(hui)結(jie)束(shu)後(hou)，內(nei)審(shen)組(zu)長(chang)應(ying)根(gen)據(ju)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)的(de)實(shi)施(shi)，發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)等(deng)
，盡(jin)快(kuai)編(bian)製(zhi)書(shu)麵(mian)的(de)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)，經(jing)管(guan)理(li)者(zhe)代(dai)表(biao)批(pi)準(zhun)，下(xia)發(fa)至(zhi)各(ge)個(ge)部(bu)門(men)。

 

　　內部審核報告的形式各公司不一樣，但一般包括審核目的、範圍和依據，審核計劃完成情況、檢查所發現的問題及不符合項彙總分析、體係運行結果的總體評價、審核報告分發範圍等。

 

　　內審報告是正式文件
，是對內審全過程的一個書麵總結。內審報告的發布，並不意味著內部審核工作的結束。

 

　　在zai內nei部bu審shen核he過guo程cheng中zhong
，內nei審shen員yuan開kai具ju了le不bu符fu合he項xiang報bao告gao，以yi及ji一yi些xie達da不bu到dao不bu符fu合he項xiang報bao告gao的de問wen題ti，各ge部bu門men都dou應ying該gai針zhen對dui問wen題ti，進jin行xing原yuan因yin分fen析xi製zhi定ding整zheng改gai措cuo施shi（或稱糾正實施計劃）。

 

　　一般來說
，各部門的糾正實施計劃應報管理者代表批準，在批準後開始實施糾正。

 

　　內nei審shen員yuan應ying跟gen蹤zong檢jian査zha所suo發fa現xian的de問wen題ti
，各ge部bu門men實shi施shi糾jiu正zheng期qi間jian，內nei審shen員yuan對dui糾jiu正zheng措cuo施shi及ji成cheng效xiao進jin行xing驗yan證zheng。驗yan證zheng的de內nei容rong包bao括kuo是shi否fou按an糾jiu正zheng實shi施shi計ji劃hua進jin行xing糾jiu正zheng的de效xiao果guo如ru何he等deng。

 

　　糾正完成後，內審員作為驗證人員在不符合項報告上簽字，問題才算真正關閉。至此，本年度的內部審核工作才算真正的完成。

 

八、內部審核的幾個特點

 

　　其實，公司的內部審核是自我發現、自我診斷
、自我改進、自我要求，完全是公司為了持續提高而發起的一項活動。

 

　　當然，這也是標準規定的必須動作。內部審核不是走過場，要是光走過程，對公司質量管理沒有促進作用，也沒有任何意義。

 

　　而且，一般公司規模不是很大的話，內部審核工作可以一次性集中開展
，隻要按標準和程序要求不超過12個月就可以。

 

　　但有的公司規模較大的
，生產過程或提供服務過程特別多
、過程複雜的
，是可以將對各個部門的審核工作分開安排的，比如說4月份審核幾個部門，5月審核幾個部門，隻要全年能覆蓋全公司所有部門就可以了。

 

　　在這裏探討兩個存在一定爭議的問題。先說明
，沒有準確的答案
，隻是介紹我的看法和經驗
，各位請根據自己公司情況自已判斷。

 

　　第一個問題是要不要對質量部門開展內部審核工作
？

 

　　很多人會覺得為什麼不開展？隻要在其他部門培養幾個內審員
，然後讓他們去查質量部門就可以了。

 

　　這(zhe)種(zhong)說(shuo)法(fa)本(ben)來(lai)也(ye)沒(mei)有(you)錯(cuo)，但(dan)是(shi)請(qing)各(ge)位(wei)考(kao)慮(lv)一(yi)下(xia)實(shi)際(ji)情(qing)況(kuang)，一(yi)般(ban)法(fa)人(ren)或(huo)者(zhe)管(guan)理(li)者(zhe)代(dai)表(biao)會(hui)任(ren)命(ming)誰(shui)為(wei)內(nei)審(shen)組(zu)長(chang)？當(dang)然(ran)是(shi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)部(bu)門(men)的(de)負(fu)責(ze)人(ren)或(huo)者(zhe)其(qi)他(ta)在(zai)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)方(fang)麵(mian)有(you)一(yi)定(ding)資(zi)曆(li)的(de)人(ren)了(le)。

 

　　這個人出自質量管理部門絕對是大概率事件，如果內審組長是質量部門負責人
，其他部門的內審員在編製提問單、檢查發現問題時，都要經過內審組長答字，那如何確保內審組長不私呢
？

 

　　我見過一些特殊的行業，比如核工業
，它的內部審核（行業內稱質保監查）是不檢查到質量管理部門的。

 

　　我當初問，為什麼呢？人家說
，質量管理部門本來就是替法人代表監視、驗證整個質量管理體係是否有效運行的眼晴
，你查我什麼
？我說查你們質量管理部門是否有效履職啊？

 

　　最(zui)終(zhong)
，雖(sui)然(ran)我(wo)沒(mei)有(you)說(shuo)服(fu)他(ta)們(men)，但(dan)人(ren)家(jia)告(gao)訴(su)我(wo)

，他(ta)們(men)行(xing)業(ye)就(jiu)是(shi)這(zhe)樣(yang)。後(hou)來(lai)，我(wo)仔(zai)細(xi)思(si)考(kao)過(guo)
，其(qi)實(shi)人(ren)家(jia)這(zhe)個(ge)行(xing)業(ye)也(ye)是(shi)有(you)一(yi)定(ding)通(tong)理(li)的(de)。人(ren)家(jia)行(xing)業(ye)的(de)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)規(gui)定(ding)是(shi)以(yi)國(guo)家(jia)部(bu)門(men)規(gui)章(zhang)的(de)形(xing)式(shi)製(zhi)定(ding)的(de)，發(fa)布(bu)之(zhi)前(qian)怎(zen)麼(me)可(ke)能(neng)沒(mei)考(kao)慮(lv)到(dao)這(zhe)些(xie)？

 

　　順著這個思路，我們在考慮一個問題？也許通過這個問題，那就可以理解上麵核工業的質量管理的做法了。

 

　　法人代表需要接受內審嗎？

 

　　你也可以質疑法人代表、管理者代表的是否正確履職，質量管理手冊把法人代表、管理者代表的職責寫的清清楚楚，還一大堆，但你能按著這些職責一條條對著老總捋，讓他拿出相關證據嗎？

 

　　整(zheng)個(ge)公(gong)司(si)的(de)資(zi)源(yuan)都(dou)是(shi)法(fa)人(ren)代(dai)表(biao)提(ti)供(gong)的(de)，公(gong)司(si)的(de)戰(zhan)略(lve)發(fa)展(zhan)和(he)質(zhi)量(liang)方(fang)針(zhen)都(dou)是(shi)法(fa)人(ren)製(zhi)定(ding)的(de)，質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)部(bu)門(men)都(dou)是(shi)老(lao)總(zong)請(qing)來(lai)督(du)促(cu)各(ge)部(bu)門(men)落(luo)實(shi)他(ta)的(de)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)要(yao)求(qiu)，你(ni)現(xian)在(zai)拿(na)整(zheng)個(ge)要(yao)求(qiu)去(qu)查(zha)他(ta)？

 

　　shi
，nikeyishuo，tianzifanfayushumintongzuizhiliedehua，nishuolaozongyeyaozunshouguize
，fouzenikeyixianxiugaiguize。zhehuadaobujia

，danniquedingzhendenengzheyangzuoma
？

 

　　何況
，公司的人力資源、體(ti)係(xi)建(jian)設(she)都(dou)是(shi)在(zai)老(lao)總(zong)的(de)授(shou)意(yi)下(xia)建(jian)立(li)起(qi)來(lai)的(de)，就(jiu)連(lian)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)整(zheng)個(ge)工(gong)作(zuo)都(dou)是(shi)老(lao)總(zong)要(yao)求(qiu)內(nei)審(shen)組(zu)這(zhe)幫(bang)人(ren)去(qu)替(ti)他(ta)做(zuo)的(de)，你(ni)憑(ping)什(shen)麼(me)查(zha)人(ren)家(jia)？邏(luo)輯(ji)上(shang)不(bu)能(neng)有(you)問(wen)題(ti)。

 

　　好了，討論的觀點也說完了，關於內部審核
，基本的工作流程和主要工作就這些。至於審核的技巧、應該重點關注的內容等，這個需要在實際工作中積累經驗
，是沒辦法幾句話說得清楚的。