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“又要內審了，頭大！”
“資料一堆，無從下手！”
“怎樣才能高效完成內審，還能讓領導滿意？”
……
每年一度的內部審核，是不是讓你焦頭爛額？別擔心，今天這篇幹貨，幫你輕鬆搞定內部審核，從此告別“內審焦慮”！
一、內部審核，到底審什麼？
內部審核，簡單來說就是對企業內部管理體係的“全麵體檢”，目的是發現問題、改進不足，確保企業健康運行。
1. 策劃與準備：萬事俱備，隻欠東風
bianzhiniandushenhejihuakeshineishendekaichangdaxi。meiniannianchu，zhiliangfuzerenjiuxiangyiweijingxinbujudedaoyan，zuzhibianzhiniandushenhejihua。shenhefangshifenweiguanlitixiquanguochengshenhejiguanlitixiyaosushenhe，guanlitixiquanguochengshenhemeinianzhishaoanpaiyici，jiuxianggeiqiyezuoyiciquanmiantijian，quebaomeiyourenhe “健康隱患” 被遺漏。而當管理體係有重大變更、出現質量事故等特殊情況時，就需要增加審核頻次，及時發現並解決問題。
成立內審組則是組建 “精英戰隊”。質量負責人依據審核計劃，挑選那些經培訓考核合格、取得內審員資格證書，且與被審核部門無直接責任關係的 “精英” 們，組成內審組。就像組建一支特種部隊，每個成員都具備專業的技能和獨立公正的品質，確保審核工作的專業性和公正性。
編製內審檢查表是為審核工作量身定製 “作戰地圖”。內審員根據分工，結合受審部門的職能，突出主要職能，選擇典型關鍵質量問題，如上次審核的遺留問題、管理上的薄弱環節等，製定檢查表。檢查表中明確審核內容、審核方式和抽樣數量，讓審核工作有的放矢，高效進行。
通知審核就像是吹響 “集結號”。內審至少提前一周通知受審部門，告知具體的審核日期、安排和要求，讓受審部門有足夠的時間準備，確保審核工作的順利開展。
2. 現場審核大作戰：火眼金睛，洞察秋毫
現場審核是內審的核心環節，內審員們就像福爾摩斯一樣，通過交談、查閱文件、現場檢查、調查驗證等方法，收集客觀證據。每一個細節都不放過，每一份文件都仔細查閱，每一個操作都認真觀察，確保收集到的證據真實、準確、完整，為後續的審核發現提供堅實的基礎。
在審核過程中，如果發現不符合 / 觀察項，內審員會及時開具報告，詳細描述不符合事實、判pan斷duan依yi據ju和he類lei型xing。就jiu像xiang醫yi生sheng發fa現xian病bing人ren的de病bing症zheng後hou，會hui詳xiang細xi記ji錄lu病bing情qing，以yi便bian後hou續xu的de診zhen斷duan和he治zhi療liao。審shen核he結jie束shu後hou，召zhao開kai末mo次ci會hui議yi，向xiang內nei審shen組zu及ji有you關guan人ren員yuan報bao告gao審shen核he情qing況kuang，提ti出chu後hou續xu工gong作zuo要yao求qiu，讓rang受shou審shen部bu門men清qing楚chu了le解jie審shen核he結jie果guo和he改gai進jin方fang向xiang。
3. 報告編寫與分析：總結經驗，發現問題
審核結束後，就要編寫內審報告了。
這份報告就像是一份 “體檢報告”，如實反映本次管理體係審核的方法、過程、結果和結論。報告中包括審核的目的、範圍、方法和依據，審核組成員、受審部門，審核實施情況，審核發現問題的描述和不符合項統計分析等內容。
通過對審核結果的總結和分析，企業可以發現管理體係運行中存在的問題和潛在風險，為持續改進提供有力依據。
4. 糾正措施進行時：對症下藥，藥到病除
針對審核中發現的問題，製定並實施糾正措施是至關重要的一步。這就像是醫生給病人開藥方，對症下藥，確保問題得到有效解決。
責任部門需要深入分析問題產生的原因，製定切實可行的糾正措施，並明確整改期限。
內審員會對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，確保問題得到徹底解決，避免再次出現類似問題，讓企業的管理體係更加健康、穩定地運行。
二、內審實用技巧大放送
掌(zhang)握(wo)一(yi)些(xie)實(shi)用(yong)技(ji)巧(qiao)，能(neng)讓(rang)內(nei)審(shen)工(gong)作(zuo)事(shi)半(ban)功(gong)倍(bei)，就(jiu)像(xiang)給(gei)這(zhe)位(wei)隱(yin)形(xing)守(shou)護(hu)者(zhe)配(pei)備(bei)了(le)超(chao)級(ji)武(wu)器(qi)，讓(rang)它(ta)的(de)守(shou)護(hu)更(geng)加(jia)高(gao)效(xiao)有(you)力(li)。下(xia)麵(mian)就(jiu)給(gei)大(da)家(jia)分(fen)享(xiang)一(yi)些(xie)內(nei)審(shen)實(shi)用(yong)技(ji)巧(qiao)。
1、抽樣的藝術
抽(chou)樣(yang)檢(jian)查(zha)是(shi)內(nei)審(shen)的(de)主(zhu)要(yao)方(fang)法(fa)，就(jiu)像(xiang)從(cong)一(yi)大(da)筐(kuang)蘋(ping)果(guo)中(zhong)挑(tiao)選(xuan)幾(ji)個(ge)來(lai)檢(jian)查(zha)，以(yi)此(ci)判(pan)斷(duan)整(zheng)筐(kuang)蘋(ping)果(guo)的(de)質(zhi)量(liang)。樣(yang)本(ben)數(shu)量(liang)的(de)分(fen)配(pei)至(zhi)關(guan)重(zhong)要(yao)，要(yao)根(gen)據(ju)受(shou)審(shen)核(he)部(bu)門(men)的(de)業(ye)務(wu)量(liang)、複雜程度等因素來合理確定。一般來說，業務量大、複雜程度高的部門，樣本數量要多一些；反之則可少一些。例如，對於生產部門，由於其生產活動頻繁，產品種類多樣，可能需要抽取較多的樣本，以確保能全麵發現問題；而對於行政部門，業務相對單一，樣本數量可適當減少。
抽樣方法也有講究，常見的有隨機抽樣、分層抽樣等。隨機抽樣就像抽獎一樣，每個樣本都有相同的被選中機會，能保證抽樣的隨機性和公正性；分(fen)層(ceng)抽(chou)樣(yang)則(ze)是(shi)將(jiang)總(zong)體(ti)按(an)照(zhao)某(mou)些(xie)特(te)征(zheng)分(fen)成(cheng)若(ruo)幹(gan)層(ceng)，然(ran)後(hou)從(cong)每(mei)一(yi)層(ceng)中(zhong)獨(du)立(li)地(di)進(jin)行(xing)抽(chou)樣(yang)，這(zhe)樣(yang)可(ke)以(yi)使(shi)樣(yang)本(ben)更(geng)具(ju)代(dai)表(biao)性(xing)。比(bi)如(ru)，在(zai)審(shen)核(he)產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)時(shi)，可(ke)以(yi)按(an)照(zhao)產(chan)品(pin)的(de)型(xing)號(hao)、批次等進行分層抽樣，全麵了解不同類型產品的質量情況。
2、檢查表編製秘籍
bianzhijianzhabiaoshineishendezhongyaozhunbeigongzuo，yifenhaodejianzhabiaojiuxiangyifenxiangxidegonglve，nengrangneishenyuanzaishenheguochengzhongsiluqingxi，youdefangshi。zaibianzhijianzhabiaoshi，yaomingqueshenhemubiaohefanwei，yijishenhesuoyijudewenjianhezhuyaofangfa。biru，ruguoshiduizhiliangguanlitixijinxingshenhe，jiuyaoyijuxiangguandezhiliangbiaozhunheqiyedezhiliangguanliwenjianlaibianzhijianzhabiao。
結合質量職責的分配情況，體現典型的、關鍵的質量責任部門或過程，有針對性地選擇樣本並確定審核項目。檢查表中的檢查項目和方法應具體、適宜，易於收集客觀證據。比如，對於文件管理的審核，可以明確檢查文件的編號、版本、發放記錄等具體內容，以及通過查閱文件、詢問相關人員等方法來收集證據。
還(hai)要(yao)考(kao)慮(lv)檢(jian)查(zha)表(biao)的(de)可(ke)操(cao)作(zuo)性(xing)和(he)靈(ling)活(huo)性(xing)，在(zai)實(shi)際(ji)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)，可(ke)根(gen)據(ju)具(ju)體(ti)情(qing)況(kuang)進(jin)行(xing)適(shi)當(dang)調(tiao)整(zheng)。比(bi)如(ru)，如(ru)果(guo)發(fa)現(xian)某(mou)個(ge)檢(jian)查(zha)項(xiang)目(mu)不(bu)適(shi)用(yong)或(huo)者(zhe)需(xu)要(yao)增(zeng)加(jia)新(xin)的(de)項(xiang)目(mu)，要(yao)及(ji)時(shi)進(jin)行(xing)修(xiu)改(gai)，確(que)保(bao)檢(jian)查(zha)表(biao)能(neng)真(zhen)正(zheng)為(wei)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)服(fu)務(wu)。
3、觀察與詢問技巧
現場觀察和詢問相關人員是收集客觀證據的重要手段。在現場觀察時，內審員要像偵探一樣，仔細觀察工作環境、設備運行、renyuancaozuodengqingkuang，bufangguorenheyigexijie。biru，guanchashengchanxianchangdeshebeishifouzhengchangyunxing，caozuorenyuanshifouanzhaocaozuoguichengjinxingcaozuo，gongzuohuanjingshifouzhengjieyouxudeng。
詢(xun)問(wen)技(ji)巧(qiao)也(ye)很(hen)關(guan)鍵(jian)，要(yao)善(shan)於(yu)提(ti)問(wen)，通(tong)過(guo)與(yu)相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)的(de)交(jiao)流(liu)，了(le)解(jie)工(gong)作(zuo)的(de)實(shi)際(ji)情(qing)況(kuang)和(he)存(cun)在(zai)的(de)問(wen)題(ti)。提(ti)問(wen)時(shi)要(yao)注(zhu)意(yi)方(fang)式(shi)方(fang)法(fa)，避(bi)免(mian)過(guo)於(yu)生(sheng)硬(ying)或(huo)直(zhi)接(jie)，盡(jin)量(liang)采(cai)用(yong)開(kai)放(fang)式(shi)的(de)問(wen)題(ti)，引(yin)導(dao)對(dui)方(fang)充(chong)分(fen)表(biao)達(da)自(zi)己(ji)的(de)觀(guan)點(dian)和(he)想(xiang)法(fa)。比(bi)如(ru)，不(bu)要(yao)問(wen) “你有沒有按照規定操作？”，而是問 “你能介紹一下你是如何進行這項操作的嗎？” 這樣可以讓對方更自然地回答問題，也能獲取更多的信息。
在詢問過程中，還要注意傾聽對方的回答，理解對方的意圖，對於不清楚的地方要及時追問，確保獲取的信息準確、完整。同時，要關注對方的表情和語氣，從中發現可能存在的問題或線索。
三、必備內審表格展示
在zai體ti係xi內nei部bu審shen核he中zhong，有you一yi些xie必bi備bei的de內nei審shen表biao格ge，它ta們men就jiu像xiang內nei審shen工gong作zuo的de得de力li助zhu手shou，幫bang助zhu內nei審shen員yuan更geng好hao地di完wan成cheng審shen核he任ren務wu。下xia麵mian就jiu為wei大da家jia介jie紹shao幾ji種zhong常chang見jian的de內nei審shen表biao格ge，並bing附fu上shang相xiang應ying的de填tian寫xie說shuo明ming。
1. 審核記錄表：記錄審核的點點滴滴
審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)表(biao)是(shi)內(nei)審(shen)員(yuan)在(zai)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)時(shi)記(ji)錄(lu)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)和(he)證(zheng)據(ju)的(de)重(zhong)要(yao)工(gong)具(ju)。它(ta)就(jiu)像(xiang)一(yi)本(ben)日(ri)記(ji)，詳(xiang)細(xi)記(ji)錄(lu)了(le)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)的(de)每(mei)一(yi)個(ge)細(xi)節(jie)。通(tong)過(guo)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)表(biao)，我(wo)們(men)可(ke)以(yi)清(qing)晰(xi)地(di)了(le)解(jie)審(shen)核(he)的(de)內(nei)容(rong)、發現的問題以及相關的證據，為後續的審核報告編寫和問題整改提供有力的支持。
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審核項目 |
審核標準 |
審核方法 |
審核記錄 |
判定結果 |
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文件管理 |
文件應分類存放，有明確的標識和目錄，便於查找和借閱。 |
查閱文件存放區域，檢查文件標識和目錄，詢問借閱流程。 |
發現部分文件未按類別存放，標識模糊，目錄更新不及時。借閱流程有記錄，但存在借閱超期未提醒的情況。 |
不符合 |
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設備維護 |
設備應定期進行維護保養，有維護記錄，設備運行狀態良好。 |
查看設備維護計劃和記錄，現場檢查設備運行情況。 |
設備維護計劃按規定製定，但部分維護記錄填寫不完整，有一台設備運行時有異常噪音。 |
不符合 |
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人員培訓 |
員工應定期接受相關培訓，有培訓記錄，培訓內容符合崗位需求。 |
查閱培訓計劃和記錄，詢問員工培訓感受和收獲。 |
培訓計劃涵蓋了大部分崗位，但個別新員工入職後未及時安排培訓。培訓記錄完整，員工對培訓內容的實用性評價較高。 |
基本符合 |
在填寫審核記錄表時，要注意記錄的準確性和完整性。審核發現要具體、明確，證據要真實、可靠，判定結果要客觀、公正。同時，要對不符合項進行詳細的描述，包括問題的表現、影響和可能的原因，以便後續的整改工作能夠有的放矢。
2. 不符合項報告表：讓問題無處遁形
不符合項報告表是內審中發現問題後開具的重要文件，它就像一張 “問題清單”，xiangxijilulebufuhexiangdexiangguanxinxi。tongguobufuhexiangbaogaobiao，zerenbumenkeyiqingchudilejiewentisuozai，jishicaiqujiuzhengcuoshi，fangzhiwentidezaicifasheng。tongshi，shenheyuanyekeyitongguogenzongyanzheng，quebaowentidedaochedijiejue。
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報告編號 |
受審核部門 |
審核日期 |
不符合項描述 |
不符合標準條款 |
不符合項性質 |
受審核部門確認 |
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001 |
生產部 |
20XX 年 XX 月 XX 日 |
在生產現場發現部分產品標識不清晰，無法追溯生產批次和生產日期。 |
ISO 9001:2015 標準 7.5.3 標識和可追溯性 |
一般不符合 |
確認 |
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原因分析 |
糾正措施 |
責任人 |
完成期限 |
跟蹤驗證 |
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員工對標識重要性認識不足，操作不規範。 |
對員工進行標識管理培訓，明確標識要求和操作流程。製定標識檢查製度，定期對產品標識進行檢查。 |
生產部經理 |
20XX 年 XX 月 XX 日前 |
已對員工進行培訓，培訓記錄完整。檢查製度已製定並開始執行，現場抽查產品標識清晰，可追溯。 |
在填寫不符合項報告表時，要詳細描述不符合項的事實，準確引用相關標準條款，明確不符合項的性質（一般不符合或嚴重不符合）。原因分析要深入透徹，找出問題的根源；糾正措施要具體可行，具有針對性和可操作性；責任人要明確，完成期限要合理；跟蹤驗證要及時，確保問題得到有效解決。
3. 審核計劃表：審核工作的路線圖
審核計劃表是內審工作的規劃藍圖，它就像一份旅行攻略，詳細安排了審核的時間、人(ren)員(yuan)和(he)內(nei)容(rong)。通(tong)過(guo)審(shen)核(he)計(ji)劃(hua)表(biao)，內(nei)審(shen)員(yuan)可(ke)以(yi)有(you)條(tiao)不(bu)紊(wen)地(di)開(kai)展(zhan)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)，確(que)保(bao)審(shen)核(he)的(de)全(quan)麵(mian)性(xing)和(he)有(you)效(xiao)性(xing)。同(tong)時(shi)，受(shou)審(shen)部(bu)門(men)也(ye)可(ke)以(yi)提(ti)前(qian)做(zuo)好(hao)準(zhun)備(bei)，配(pei)合(he)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)的(de)順(shun)利(li)進(jin)行(xing)。
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審核日期 |
審核時間 |
審核部門 |
審核內容 |
審核員 |
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20XX 年 XX 月 XX 日 |
9:00 - 11:00 |
質量管理部 |
質量管理體係文件的製定和執行情況，質量目標的完成情況，內部審核和管理評審的實施情況。 |
內審員 A |
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20XX 年 XX 月 XX 日 |
13:00 - 15:00 |
生產部 |
生產過程的控製情況，設備維護和保養情況，產品質量檢驗情況。 |
內審員 B |
|
20XX 年 XX 月 XX 日 |
15:00 - 17:00 |
采購部 |
采購流程的合規性，供應商管理情況，采購物資的質量情況。 |
內審員 C |
在製定審核計劃表時，要充分考慮企業的實際情況和審核的目的、範圍。審核時間要合理安排，避免過於緊湊或寬鬆；審核人員要根據其專業能力和經驗進行合理分工，確保審核工作的質量；審(shen)核(he)內(nei)容(rong)要(yao)全(quan)麵(mian)覆(fu)蓋(gai)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)各(ge)個(ge)要(yao)素(su)，突(tu)出(chu)重(zhong)點(dian)和(he)關(guan)鍵(jian)環(huan)節(jie)。同(tong)時(shi)，要(yao)預(yu)留(liu)一(yi)定(ding)的(de)時(shi)間(jian)用(yong)於(yu)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)的(de)溝(gou)通(tong)和(he)協(xie)調(tiao)，以(yi)及(ji)對(dui)突(tu)發(fa)情(qing)況(kuang)的(de)處(chu)理(li)。
希xi望wang本ben文wen能neng為wei大da家jia在zai體ti係xi內nei部bu審shen核he工gong作zuo中zhong提ti供gong一yi些xie幫bang助zhu和he啟qi發fa。讓rang我wo們men一yi起qi重zhong視shi內nei審shen工gong作zuo，不bu斷duan提ti升sheng企qi業ye的de管guan理li水shui平ping，為wei企qi業ye的de發fa展zhan保bao駕jia護hu航hang！如果你對內審工作有任何疑問或經驗，歡迎在評論區留言分享，讓我們共同學習，共同進步！
