一是比葫蘆畫瓢從其他企業照搬照抄造成文件不接地氣的問題；

 

        二是廠房或車間硬件設施先天不足從根本上不符合標準要求的問題；

 

三是審核中對方為應付文審和現場審核所進行的書麵造假；

 

        四是最高管理者對質量體係不重視、對體係要求
、具體內容不了解的問題等等。

 

       每mei每mei遇yu到dao這zhe些xie問wen題ti，麵mian對dui相xiang關guan人ren員yuan的de種zhong種zhong理li由you
，外wai部bu審shen核he員yuan往wang往wang心xin知zhi肚du明ming但dan又you不bu便bian一yi語yu道dao破po，企qi業ye內nei審shen員yuan卻que因yin公gong司si的de種zhong種zhong客ke觀guan原yuan因yin又you無wu可ke奈nai何he
，被bei審shen核he方fang各ge級ji人ren員yuan又you為wei能neng通tong過guo審shen核he而er費fei盡jin心xin機ji。

 

如何麵對審核中遇到的這幾類問題，下麵來談一些看法。

 

 

01  葫蘆畫瓢、克隆文件

 

       一yi些xie企qi業ye在zai初chu建jian體ti係xi時shi，常chang常chang借jie助zhu谘zi詢xun機ji構gou推tui薦jian的de文wen件jian樣yang本ben
，或huo者zhe從cong其qi他ta公gong司si借jie閱yue的de模mo本ben
，擬ni訂ding自zi己ji的de質zhi量liang文wen件jian
，這zhe些xie企qi業ye有you的de能neng結jie合he自zi身shen實shi際ji，參can照zhao別bie人ren的de文wen件jian製zhi訂ding屬shu於yu本ben公gong司si的de文wen件jian，經jing反fan複fu修xiu改gai、試行

、驗證後執行，這種模式當然無可厚非；

 

       但個別企業卻是在有了這些方便條件下，照搬照抄、簡單克隆，甚至將別人的電子文本簡單進行名稱
、崗位的“替換”就成了自己的文件
，以至於在其後的培訓貫標時，文件編製者根本就不明白一些段落的真正含義。

 

        這類文件，往往脫離企業實際
，文件不具操作性、適應性，這樣的體係即便最終通過了所謂認證審核
，對公司的質量管理也起不了多大促進作用。

 

【應對策略】

 

        zuoweishenheyuan
，yidanfaxianzheleiwentiyingzhongzhishenhe
，bingyindaoqiyeduanzhengrenshi，renshidaotixibiaozhunduiqiyeguanlidejianshexinghetupoxing，tixiwenjianyaoquanmianfangong。

 

        審核員在此後審核中，要將文件與標準的符合性、貫標培訓過程材料及培訓效果驗證、文件的實用性、有效性作為審核重點。

 

        要將這些問題作為內審
、管理評審輸出的重點向最高管理者進行反映，讓領導意識到公司體係的建立從認識上、方法上
、方向上存在偏差，上層領導需予以關注。

 

        作為公司體係主管部門，這類問題是大多數公司建立體係之初最容易出現的問題，必須從方法上對各部門、流程各環節進行引導
，確保文件能夠充分體現標準要求、體現管理者訴求、體(ti)現(xian)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)的(de)客(ke)觀(guan)要(yao)求(qiu)
，對(dui)作(zuo)業(ye)指(zhi)導(dao)書(shu)必(bi)須(xu)體(ti)現(xian)操(cao)作(zuo)性(xing)，必(bi)要(yao)時(shi)文(wen)件(jian)編(bian)製(zhi)人(ren)員(yuan)要(yao)親(qin)自(zi)到(dao)作(zuo)業(ye)現(xian)場(chang)按(an)實(shi)際(ji)操(cao)作(zuo)進(jin)行(xing)同(tong)步(bu)描(miao)述(shu)
，確(que)保(bao)文(wen)件(jian)的(de)可(ke)操(cao)作(zuo)性(xing)、實用有效性。

 

 

02  硬件不足、得過且過

 

認證標準是對企業通過認證的基本要求。

 

        企業認證時，大型企業、新型企業硬件方麵的問題一般較少
，但一些小個體企業
、原國有改製企業或者從個人小作坊轉化而來的民營小企業
，公司因取證
、換證或強製性標識資質審查時要符合相關法規標準要求，而由於從前期規模小、不規範背景下發展過來存在認識上的盲點，因此企業在發展中對硬件沒有做到同步投入，廠房簡陋。

 

        作為認證機構，必須有企業可通行認證的底線，有些典型企業是不能進行認證和通過審核的。

 

【應對策略】

 

        對於審核員來說，當企業不具備硬件條件時

，要分清這類企業是否具備改造的條件，有些工廠在硬件上先天缺陷
，比如廠區靠近汙染源、廠房格局或建築材料不具備改造條件，可能這些企業即便改造從根本上仍達不到認證要求。

 

        這種條件下，作為審核員要在第一時間告知企業其存在局限性，要及時做出不宜認證的告知工作。

 

        danruguoqiyejingguoyidingtourukeyijinxingfuhexinggaizao，namezuoweirenzhengrenyuankeyicongjishushangtigongmouxiezhidao，jianyiqizaizixungongsidejutizhidaoxia
，benzhetouzixiao、但改造後須滿足質量要求的雙重原則
，由企業在有限的時間內進行改造投入。

 

        danggongsiyingjianbufuherenzhengyaoqiushi
，zuoweigongsirenyuan，yaorenshidaorenzhengbushimude
，zuoweiyigeqiye，shengchanfuhezhiliangbiaozhundechanpinshishichangjingzhengdejibenfaze、是企業生存的道德準則
、是履行社會責任

，企業要做的，就是必須在符合質量認證標準前提下

，如何最節約
、最高效地實施改造，以滿足認證所要求的所有標準條件。

 

 

03  勞民傷財
、文件造假

 

文件造假一般發生在體係運行階段，這些造假：

 

        一是按標準要求必須製訂程序但實際沒有製訂文件，審核要求提供時，臨時抱佛腳炮製出的文件；

 

        二是運行中為避免外部審核時發現係統問題
，單獨做一套假記錄應付審核，整套記錄與實際生產根本不關聯，全是體係員、車間統計或兼職人員臨時加班補做的記錄；

 

       sanshigoujinshangpinshijinhuozizhibaguanbuyan，yintujiagebianyihuoyinshengchanjiyonghuoyinjiandubaguanbudaowei，cunzaizizhicailiaobuquanshenzhiqueshi，weimanzushenhelinshizaojiafuzhi

；

 

        四是個別環節存在項目缺失
，如水質檢驗、環境監測、產品化驗等
，平時硬件不具備或檢驗崗位人員空缺，因審核需要而臨時造假
；

 

        五是按體係文件、公司管理應該保持但在實際工作中盡職不到位，造成文件更新不及時、記錄不及時或記錄缺失等違規現象。

 

【應對策略】

 

        作為審核員，審核一個公司的記錄是否全方位做假，一個最有效的辦法就是通過先了解公司基本情況

、產銷
、盈利情況
；

 

       從財務報表通過逆向模式，了解其真實的原料投入

、半成品、成品等業務流量
；

 

審核索證記錄是通過與供方直接電話溝通了解操作模式；

 

       審核其三級文件真實性時可以通過查驗其發放範圍，從操作者對該文件的是否了解取得可靠信息；

 

        查驗其化驗方麵的工作是否運行
，可以通過其審核期化驗藥品的消耗記錄、當事人詢問記錄與現場抽檢結果的對比等措施進行有效驗證。

 

       對內審員來說
，要想避免文件、記錄造假問題，首先要讓公司高管對質量體係的作用有一個正確的認識，在ISO9001:2015體係七項管理原則中，除“以顧客為在關注焦點”作為質量管理的首項原則以引導企業對消費者的關注
；緊接著就是“領導作用”
，說明領導在企業質量管理中的決定性作用

，也說明領導端正對體係作用的認識對於體係能否有效運行的關鍵所在；

 

       其(qi)次(ci)作(zuo)為(wei)企(qi)業(ye)內(nei)部(bu)，應(ying)該(gai)堅(jian)持(chi)體(ti)係(xi)做(zuo)實(shi)原(yuan)則(ze)。有(you)些(xie)企(qi)業(ye)對(dui)是(shi)否(fou)要(yao)把(ba)真(zhen)實(shi)的(de)記(ji)錄(lu)拿(na)來(lai)作(zuo)為(wei)審(shen)核(he)對(dui)象(xiang)存(cun)在(zai)錯(cuo)誤(wu)認(ren)識(shi)，認(ren)為(wei)一(yi)旦(dan)發(fa)現(xian)記(ji)錄(lu)的(de)真(zhen)實(shi)問(wen)題(ti)
，會(hui)因(yin)對(dui)問(wen)題(ti)是(shi)否(fou)進(jin)行(xing)了(le)糾(jiu)正(zheng)、是否有糾正措施和糾正結果驗證而進一步暴露出管理深層次的問題

，其實這才是企業為什麼沒有做好產品質量的深層原因。

 

        因此質量體係一旦建立，必須運行
，這體現公司最高管理者對質量工作是否真重視
，更是公司各級人員執行力的體現。

 

 

04  外行決策、資源不足

 

        近年來，質量管理（QMS）、環境管理（EMS）、職業健康安全（OHSAS）、食品安全管理（FSMS）等體係標準作為係統的、專業的管理工具，正為越來越多的企業所應用與認可。

 

        目前企業的許多係統管理思想

、管理工具
，都是借由認證這一途徑進入企業
，為很多企業建立現代管理製度、更好參與競爭、行業申報發揮積極作用。

 

        但目前質量體係在一些企業不能實現功能最大化的主要原因就是公司高層領導對體係的認識和態度問題。

 

【應對策略】

 

        duifeizhefangmianzhuanyerenshideqiyejuecezhelaishuo，jiechutixibiaozhunshiganjiaoqichouxiangfansuo
，yinciduiyixiefangfadeyinruxinyoujiedi。yaoxiangdedaojuececengderenkehezhichi，yigezuiyouxiaodetujingjiushikaishishixingshiyaofahuichuzhexiegongjudeshiyonggongneng。

 

        首先我們自己要克服形式主義
、為(wei)使(shi)用(yong)而(er)使(shi)用(yong)
，要(yao)通(tong)過(guo)這(zhe)些(xie)科(ke)學(xue)方(fang)法(fa)的(de)應(ying)用(yong)

，使(shi)工(gong)作(zuo)實(shi)現(xian)一(yi)個(ge)突(tu)進(jin)，使(shi)管(guan)理(li)有(you)一(yi)個(ge)大(da)的(de)提(ti)升(sheng)
，使(shi)上(shang)層(ceng)管(guan)理(li)者(zhe)意(yi)識(shi)到(dao)，企(qi)業(ye)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)的(de)提(ti)升(sheng)，必(bi)須(xu)靠(kao)創(chuang)新(xin)、靠先進方法的引入
，“方法大於努力”
，隻有用最先進的方法去解決問題，才能事半功倍。任何一個公司的體係要想實現良好運行，最高管理者必須意識到：

 

        一要針對體係建設與運行必須投入必要的資源，包括人力、物力、財力；

 

        二是做內行管理
，關注體係標準，真正認識體係的有效功能

，支持、配合相關人員推進工作；

 

        三是對體係主管部門
、體係管理員進行充分授權，要求各級人員支持配合；

 

        四是要把體係文件作為公司唯一的有效文件，避免另行執行文件，出現“兩張皮”，作為公司層麵，要認真安排內審、管理評審
，使各項工作貫穿於體係中，通過體係的係統思想，舉一反三，將最有效的管理體現在公司的各個層麵。

 

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