一、2015 版標準哪個條款與組織的環境有關？如何理解？審核時如何關注？

1
、2015 版標準有兩個新的條款與組織的環境有關

，它們分別是條款4.1“理解組織及其環境”和條款4.2“理解相關方的需求和期望”。這兩個條款均要求組織確定影響質量管理體係策劃的事宜和要求。

2、條款 4.1“理解組織及其環境”。組織環境是指對組織建立和實現目標的方法有影響的內部和外部因素的組合。每一個企業都是不一樣的

，每一個組織在設計它的QMS的de時shi候hou都dou要yao考kao慮lv並bing確que定ding與yu其qi戰zhan略lve和he目mu標biao相xiang關guan並bing影ying響xiang體ti係xi達da到dao預yu期qi結jie果guo的de內nei部bu和he外wai部bu因yin素su是shi什shen麼me？這zhe是shi建jian立li體ti係xi的de出chu發fa點dian，是shi從cong根gen本ben上shang使shi質zhi量liang管guan理li體ti係xi與yu組zu織zhi真zhen正zheng共gong處chu一yi個ge經jing營ying環huan境jing之zhi中zhong。內內部bu因yin素su包bao括kuo：組織的價值觀、文化、知識和績效等。外部因素包括：法律的、技術的、競爭的、市場的、文化的
、社會的和經濟的環境等。這些內外因素可能是不斷變化的
，因此應定期對其進行監視和評審；審核時應關注：1）關注審核方案的策劃，對於組織環境要做盡可能細致的了解。2）一階段審核（包括文件審核）需要獲取除企業提供的文件以外的更多的信息；3）審核計劃要考慮分別從管理層
、體係主管部門、主要生產部門、對顧客感受的監控部門收集證據4）審核時通過對4.1 條款涉及的有關活動及輸出的了解，判斷組織質量管理體係與其環境的適宜性。4）審核報告應體現“評價技術”的價值
，以適應新版標準“更加關注結果”的要求。

3、4.2“理解相關方的需求和期望”。相關方也稱利益相關方。指影響或受組織的決策或活動影響或自認為受到影響的相關方
，典型的利益相關方可以是：顧客、組織所有者
、組織內部人員、供方、銀行
、聯合會
、合he作zuo夥huo伴ban或huo協xie會hui，可ke能neng包bao括kuo競jing爭zheng者zhe或huo持chi反fan對dui意yi見jian的de壓ya力li集ji團tuan。組zu織zhi的de生sheng存cun，客ke觀guan上shang離li不bu開kai相xiang關guan方fang
，所suo以yi組zu織zhi不bu僅jin要yao確que保bao關guan注zhu顧gu客ke要yao求qiu，而er且qie對dui質zhi量liang管guan理li體ti係xi利li益yi相xiang關guan方fang的de要yao求qiu也ye應ying進jin行xing確que定ding
，並bing監jian視shi和he評ping審shen所suo確que定ding的de相xiang關guan方fang及ji其qi要yao求qiu；審核時應關注：1）關注審核前的策劃，對於組織的利益相關方及要求要做盡可能細致的了解。2）審核計劃要考慮分別從管理層、體係策劃部門了解相關信息。3）審核時通過對4.2 條款涉及的有關活動及輸出（收集信息的方式、建立相關的準則）的了解，判斷組織利益相關方及要求的適宜性。4）利益相關方及其要求可能是不斷變化的，審核時應關注組織定期監控及評審的情況。

二
、“產品”和“服務”的聯係和區別

1、聯係：“產品”和“服務”同屬輸出

，同為過程的結果。大多數情況下，術語“產品”和“服務”會通常在一起使用。組織提供給顧客或外部供方提供給組織的大部分輸出往往同時包含產品和服務。

2
、區別：

1） 是否與顧客接觸：chanpinshizhizaigongfanghegukezhijianweifashengrenhebiranjiaoyideqingkuangxia
，keyishixianchanpindeshengchan。fuwushizhishaoyouyixianghuodongbixuzaigongfanghegukezhijiandejiechumianshangwancheng。

2） 產品的主要特征是有形的。服務是無形的輸出。

3） 服務須與顧客互動，而產品不需要。

4） 服務具有多變性，而產品相對固定。

5） 服務具有時間依賴性、易消亡的特征，而產品不是。

6） 服務的細節控製與產品不同。例如服務要考慮配套設施的地理位置、裝修、布局、風格等顧客的需求與偏好
，而產品的生產設備因無需麵對顧客而不必考慮上述問題。

7） 服務與產品在輸出的種類、一致性、表現形式和數量
、質量方麵不同。

8） 產品的所有權通常可以轉讓
，而服務卻不一定。

三
、如何理解“基於風險的思維”？基於風險的思維在標準的哪些條款有所體現？

1、風險
，即不確定性（對目標）的影響。影響是指偏離預期（目標），可(ke)以(yi)是(shi)正(zheng)麵(mian)的(de)或(huo)負(fu)麵(mian)的(de)。基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維(wei)使(shi)得(de)組(zu)織(zhi)能(neng)確(que)定(ding)可(ke)能(neng)導(dao)致(zhi)其(qi)過(guo)程(cheng)和(he)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)偏(pian)離(li)策(ce)劃(hua)結(jie)果(guo)的(de)各(ge)種(zhong)因(yin)素(su)
，采(cai)取(qu)預(yu)防(fang)控(kong)製(zhi)，最(zui)大(da)限(xian)度(du)地(di)降(jiang)低(di)不(bu)利(li)影(ying)響(xiang)
，並(bing)最(zui)大(da)限(xian)度(du)地(di)利(li)用(yong)出(chu)現(xian)的(de)機(ji)遇(yu)。基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維(wei)
，到(dao)什(shen)麼(me)程(cheng)度(du)，取(qu)決(jue)於(yu)企(qi)業(ye)所(suo)處(chu)的(de)環(huan)境(jing)。基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)思(si)維(wei)的(de)分(fen)析(xi)，應(ying)在(zai)兩(liang)個(ge)層(ceng)麵(mian)進(jin)行(xing)
，一(yi)個(ge)是(shi)組(zu)織(zhi)層(ceng)麵(mian)，主(zhu)要(yao)考(kao)慮(lv)組(zu)織(zhi)提(ti)供(gong)的(de)產(chan)品(pin)所(suo)帶(dai)來(lai)的(de)風(feng)險(xian)是(shi)什(shen)麼(me)
？另(ling)外(wai)一(yi)個(ge)是(shi)過(guo)程(cheng)層(ceng)麵(mian)上(shang)。主(zhu)要(yao)考(kao)慮(lv)這(zhe)個(ge)過(guo)程(cheng)的(de)輸(shu)出(chu)對(dui)於(yu)最(zui)終(zhong)產(chan)品(pin)的(de)影(ying)響(xiang)是(shi)什(shen)麼(me)
？這(zhe)個(ge)過(guo)程(cheng)產(chan)生(sheng)不(bu)符(fu)合(he)產(chan)品(pin)的(de)風(feng)險(xian)是(shi)什(shen)麼(me)
？

2、基於風險的思維在很多條款中體現，如：

1）4.1“理解組織及其環境”：要(yao)求(qiu)組(zu)織(zhi)理(li)解(jie)其(qi)運(yun)行(xing)環(huan)境(jing)

，並(bing)以(yi)確(que)定(ding)風(feng)險(xian)作(zuo)為(wei)策(ce)劃(hua)的(de)基(ji)礎(chu)。這(zhe)意(yi)味(wei)著(zhe)將(jiang)基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)方(fang)法(fa)應(ying)用(yong)於(yu)策(ce)劃(hua)和(he)實(shi)施(shi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)過(guo)程(cheng)，並(bing)借(jie)以(yi)確(que)定(ding)形(xing)成(cheng)文(wen)件(jian)的(de)信(xin)息(xi)的(de)範(fan)圍(wei)和(he)程(cheng)度(du)。

2）4.2“理解相關方的需求和期望”：係統有效地確定對組織質量管理體係存在影響或潛在影響的相關方。

3）5.1.1“總則”：促進使用過程方法和基於風險的思維。

4）5.1.2“以顧客為關注焦點”：識別影響產品和服務符合性及顧客滿意的風險和機會，並予以處理。

5）6.1“應對風險和機遇的措施”：強調了組織應基於風險的思維和方法進行質量管理

體係策劃
，圍繞組織所識別的質量管理體係中的所有業務流程、管理流程和支持流程加以應用，並盡可能嵌入到組織的所有流程中。

6）6.3“變更的策劃”：在策劃質量管理體係的必要變更時，應提前預防變更造成的不良影響，並確保在可控的條件下進行。

7）8.1“運行策劃和控製”：強調組織應基於風險的思維
，在對其運行過程進行策劃
、實施和控製時
，充分考慮第6 章所確定的對風險和機遇的應對措施，並在運行過程中，實施這些措施。

8） 8.3.3“設計和開發輸入”：組織應考慮：由產品和服務性質所決定的、失效的潛在後果。

9）8.4.2“控製的類型和程度”：考慮外部提供的過程、產品和服務對組織穩定地提供滿足顧客要求和適用的法律法規要求的能力的潛在影響。

10）8.5.1“生產和服務提供的控製”：若輸出結果不能由後續的監視或測量加以驗證，應對生產和服務提供過I 程實現策劃結果的能力進行確認和定期再確認。如果組織沒有對此類過程進行確認
，則有可能增加不合格輸出或顧客投訴的風險。

11）8.5.5“交付後活動”：確定交付後活動的覆蓋範圍和程度時，組織應考慮：與產品和服務相關的潛在不期望的後果。如果組織沒有考慮
，將增加顧客不滿意或失去潛在機會的風險。

12）9.2.2：在對審核方案進行策劃時應考慮 “對組織產生影響的變化”，提示組織要有風險意識。

13）9.3.2：管理評審輸入應考慮“應對風險和機遇所采取措施的有效性”。

14）10.2.1：組織發現了不合格，並經評審和分析，認為以往策劃的風險和機遇以及策劃的應對措施不充分、不適宜時
，組織應及時更新這些內容。

四、如何理解“適用性”

新版標準在對組織質量管理體係的適用性方麵不再使用“刪減”一詞
，組織可根據其規模和複雜程度、所采用的管理模式、活動領域以及所麵臨風險和機遇的性質，對相關要求的適用性進行評審。

新版標準4.3 條tiao款kuan規gui定ding了le組zu織zhi確que定ding某mou項xiang要yao求qiu不bu適shi用yong於yu其qi質zhi量liang管guan理li體ti係xi的de條tiao件jian。隻zhi有you不bu實shi施shi某mou項xiang要yao求qiu不bu會hui對dui提ti供gong合he格ge的de產chan品pin和he服fu務wu造zao成cheng不bu利li影ying響xiang，組zu織zhi才cai能neng決jue定ding該gai要yao求qiu不bu適shi用yong。

五、如何對最高管理者證實其領導作用和對質量體係的承諾進行審核（如何獲得審核證據？審核關注點？）

最高管理者的領導作用是整體質量管理體係建立、實施

、監視與測量以及持續改進其有效性的基本必要條件。

審(shen)核(he)員(yuan)不(bu)應(ying)機(ji)械(xie)地(di)按(an)條(tiao)款(kuan)順(shun)序(xu)逐(zhu)條(tiao)審(shen)核(he)，而(er)是(shi)應(ying)該(gai)在(zai)理(li)解(jie)標(biao)準(zhun)的(de)基(ji)礎(chu)上(shang)靈(ling)活(huo)運(yun)用(yong)過(guo)程(cheng)方(fang)法(fa)。通(tong)過(guo)與(yu)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)的(de)交(jiao)談(tan)
，聽(ting)取(qu)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)對(dui)於(yu)“領導作用和承諾”的理解並獲取相關證據。

1．最高管理者應為質量管理體係的有效性承擔責任：了解最高管理者在質量管理體係中的職責分工和質量責任分擔機製，各管理者所擔當的角色和職責應得到明確規定。

2、確(que)保(bao)製(zhi)定(ding)質(zhi)量(liang)方(fang)針(zhen)和(he)質(zhi)量(liang)目(mu)標(biao)
，並(bing)與(yu)組(zu)織(zhi)環(huan)境(jing)和(he)戰(zhan)略(lve)方(fang)向(xiang)相(xiang)一(yi)致(zhi)。與(yu)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)溝(gou)通(tong)，了(le)解(jie)組(zu)織(zhi)特(te)定(ding)時(shi)期(qi)的(de)戰(zhan)略(lve)方(fang)向(xiang)
，了(le)解(jie)和(he)判(pan)斷(duan)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)如(ru)何(he)基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維(wei)
，對(dui)組(zu)織(zhi)經(jing)營(ying)的(de)外(wai)部(bu)和(he)內(nei)部(bu)環(huan)境(jing)因(yin)素(su)進(jin)行(xing)分(fen)析(xi)，確(que)保(bao)建(jian)立(li)的(de)質(zhi)量(liang)方(fang)針(zhen)和(he)目(mu)標(biao)能(neng)夠(gou)體(ti)現(xian)組(zu)織(zhi)經(jing)營(ying)背(bei)景(jing)下(xia)的(de)質(zhi)量(liang)追(zhui)求(qiu)，並(bing)能(neng)夠(gou)支(zhi)持(chi)組(zu)織(zhi)實(shi)現(xian)其(qi)戰(zhan)略(lve)方(fang)向(xiang)。

3、確保質量管理體係要求融人與組織的業務過程；通(tong)過(guo)與(yu)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)溝(gou)通(tong)，了(le)解(jie)組(zu)織(zhi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)設(she)計(ji)的(de)總(zong)體(ti)宗(zong)旨(zhi)與(yu)要(yao)求(qiu)。通(tong)過(guo)對(dui)組(zu)織(zhi)過(guo)程(cheng)的(de)輸(shu)入(ru)輸(shu)出(chu)的(de)相(xiang)關(guan)證(zheng)據(ju)的(de)評(ping)審(shen)，判(pan)斷(duan)組(zu)織(zhi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)與(yu)組(zu)織(zhi)業(ye)務(wu)整(zheng)合(he)的(de)程(cheng)度(du)。

4、促(cu)進(jin)過(guo)程(cheng)方(fang)法(fa)的(de)使(shi)用(yong)和(he)基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維(wei)。與(yu)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)溝(gou)通(tong)其(qi)如(ru)何(he)實(shi)踐(jian)基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維(wei)和(he)過(guo)程(cheng)方(fang)法(fa)
，使(shi)組(zu)織(zhi)能(neng)夠(gou)適(shi)應(ying)現(xian)代(dai)社(she)會(hui)的(de)環(huan)境(jing)和(he)未(wei)來(lai)發(fa)展(zhan)需(xu)求(qiu)。與(yu)員(yuan)工(gong)交(jiao)流(liu)，了(le)解(jie)對(dui)於(yu)過(guo)程(cheng)方(fang)法(fa)和(he)基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)思(si)維(wei)的(de)理(li)解(jie)和(he)應(ying)用(yong)。

5、確保獲得質量管理體係所需的資源。與最高管理者溝通：怎樣識別組織質量管理體係運行所需的資源類型
、程度和數量；如何根據風險評估和識別機會的結果，確定資源保障的優先順序和確定提供資源的途徑
、維護資源可用性的技術和方法。

6
、質量管理符合性和有效性方麵的溝通。審核時既應關注常態機製
，也應關注與專項主題、非預期情景、緊急或突發情景下的溝通機製，並關注溝通結果和後續措施。溝通的職責權限應得到規定
，對溝通的改進事項應進行有效決策。

7、確保實現質量管理體係的預期結果。最高管理者如何確保質量管理體係的關鍵過程、重要過程都得到有效運行，以及是否建立了有效的機製，監視、測量、改進質量管理體係的績效
；dangzuzhideneiwaibuhuanjingfashengbianhuashi，zuigaoguanlizheruhequebaojishizhenduibianhuashibiefengxianhejihui，binggenjufengxianpinggudejieguoduizhiliangguanlitixijinxingbiyaodegengxin；zuzhiyongyipingjiaqizhiliangguanlitixijixiaodezhunzehuozhibiaotixi
，shifouchongfentixianlezuzhijingyingzhanlvenishixiandeyuqijieguo，qiezaizuzhizishendejixiaojianshiceliangzhongyuyiyingyong。

8、促使
、zhidaohezhichiyuangongnulitigaozhiliangguanlitixideyouxiaoxing。zuigaoguanlizheruhequebaorenyuandegangweizhizeyijixiangguandezhiliangzerendedaoguiding，bingquebaogangweirenyuanzhixiao
；如ru何he建jian立li有you效xiao的de機ji製zhi
，為wei人ren員yuan的de工gong作zuo提ti供gong必bi要yao的de知zhi識shi與yu技ji能neng方fang麵mian的de指zhi導dao和he資zi源yuan方fang麵mian的de支zhi持chi，幫bang助zhu人ren員yuan在zai工gong作zuo中zhong為wei質zhi量liang管guan理li體ti係xi有you效xiao性xing做zuo出chu貢gong獻xian；如何建立良好的環境和機製，使人員願意為質量管理體係的有效性做出貢獻。

9、促進改進。關注過程方法在組織質量改進中的應用，包括：改進機會的識別
；改進優先順序的判斷和決策；改進目標的確定；改進措施的選擇和決策；改進效果的跟蹤和評價。

10、支持其他管理者履行其關領域的職責。其他管理者在其職責範圍內的質量責任是否清晰明確；高管理者如何為其它管理者在其職責範圍內發揮領導作用給予充分必要的授權，提供充分必要的資源。

六、6.1“應對風險和機遇的措施” 審核時的關注點

1）在建立質量管理體係時
，組織是否識別出希望達到的目標和期望的結果。

2）zaicehuazhiliangguanlitixiguochengzhong，zuzhishifoulejielekenengyingxiangzhexiemubiaoheqiwangjieguodeyinsu
，qizhongbaokuoduixiangguanfengxianhejiyudeshibie
，shifoukaolvlewaibu、內部環境，以及利益相關方對質量管理體係達成其目標結果的影響。

3）識shi別bie了le對dui質zhi量liang管guan理li體ti係xi有you影ying響xiang的de風feng險xian和he機ji遇yu後hou，組zu織zhi是shi否fou策ce劃hua了le控kong製zhi風feng險xian及ji利li用yong機ji遇yu的de措cuo施shi。這zhe些xie措cuo施shi計ji劃hua是shi否fou納na入ru了le質zhi量liang管guan理li體ti係xi過guo程cheng。

4）是否對這些措施的有效性進行了評價。

5）新xin版ban標biao準zhun不bu要yao求qiu組zu織zhi必bi須xu要yao使shi用yong正zheng式shi的de風feng險xian管guan理li框kuang架jia來lai識shi別bie風feng險xian和he機ji遇yu。組zu織zhi可ke以yi結jie合he各ge自zi的de行xing業ye特te點dian與yu產chan品pin和he服fu務wu特te性xing選xuan擇ze適shi合he他ta們men的de方fang式shi來lai識shi別bie風feng險xian和he機ji遇yu。

七、7.1.6“組織的知識”審核關注點

審核員應在審核開始前進行充分和必要的知識儲備，尤其圍繞所認證的質量管理體係範圍獲取必需的知識並在現場審核過程中加以驗證
；對於已經導人知識管理係統的組織
，審核員可以圍繞該係統開展審核，判斷組織是否能通過識別、收集和應用所需的知識為組織創造價值，並確保知識在組織內的流動以實現知識共享、經驗分享，為組織的持續改進提供支持和各類信息資源。

八
、新版標準8.4“外部提供過程
、產品和服務的控製”與08 版標準74“采購”的區別

1、條款標題的變化：由 2008 版的條款7.4“采購”變為“外部提供過程、產品和服務的控製”，進—步明確了控製的對象和範圍。

2、範圍不僅僅局限於采購產品
，還增加了對外包過程和外部提供的服務的控製要求。

3、在2008 版標準要求對供方的能力進行選擇、評價要求的基礎上，新版標準明確要求組織應對其外部供方進行控製。組織應針對不同的供方規定相應的控製要求，並有效實施控製。

4
、新版標準增加了建立對外部供方績效進行監視的準則並實施監視的要求
，強調組織應關注外部供方為組織提供產品和服務的績效。

5
、明確要求組織應保存選擇
、評價和重新評價活動及評價所引起的任何必要措施的形成文件的信息。

6、明確了控製的目的是確保外部提供的過程、產品和服務不會對組織穩定地向顧客提供合格的嚴品和服務的能力產生不利影響。

7、在與外部供方溝通的內容方麵，新版標準不再要求“質量管理體係要求”
；增加了組織對外部供方的績效實施控製和監視的要求


；對“人員資格的要求”擴充為“能力”要求。

九、新版8.5.1“生產和服務提供的控製”與08 版標準7.5.1 的區別

1
、2008 版中的“表述產品特性的信息”和“作業指導書”由新版標準中的“形成文件的信息”所代替。

2、強調了“在適當階段實施監視和測量活動”要求。

3

、將2008 版中“使用適宜的設備”進一步明確為“為過程的運行提供適宜的基礎設施和環境”。

4
、使用了“監視和測量資源”，而不是“監視和測量設備”。

5、增加了“配備具備能力的人員，包括所要求的資格”
，強調了人的能力也是確保過程受控的條件之一。

6、將2008 版標準中條款7.5.2“生產和服務提供過程的確認”合並到本條款。

7、增加了“采取措施防止人為錯誤”，對那些更多依賴人的過程，應特別關注是否有防錯措施。

十、新版9.2“內部審核”與08 版8.2.2 的區別

1、新版標準取消了應製定形成文件的內部審核程序的要求。

2、新版標準不再使用保存記錄的說法，而是使用“保留作為實施審核方案以及審核結果的證據的形成文件的信息”的說法。

3、荏審核方案應考慮的因素中增加了“對組織產生影響的變化”，提示組織要有風險意識。

4、取消了2008 版中“審核員不應審核自己的工作”的要求。

十一、新版9.3“管理評審”和08 版5.6 的區別

1、管理評審輸入增加了“應對風險和機遇所采取措施的有效性”的內容。

2
、管理評審輸入增加了“有關質量管理體係績效和有效性的信息”的內容。

3
、版標準不再使用保存記錄的說法
，而代之以“應保留作為管理評審結果證據的形成文件的信息”。

十二
、標準中要求的“形成文件的信息”

1、4.3：組織的質量管理體係範圍應作為形成文件的信息加以保持。

2、4.4.2：保持形成文件的信息以支持過程運行；保留確認其過程按策劃進行的形成文件的信息。

3、5.2.2：質量方針應作為形成文件的信息，可獲得並保持。

4
、6.2.1：組織應保留有關質量目標的形成文件的信息。

5
、7.1.5.1：組織應保留作為監視和測量資源適合其用途的證據的形成文件的信息。

6
、7.1.5.2：當不存在上述標準時，應保留作為校準或檢定（驗證）依據的形成文件的信息。

7
、7.2：保留適當的形成文件的信息，作為人員能力的證據。

8、8.1：在需要的範圍和程度上
，確定並保持
、保留形成文件的信息：證實過程已經按策劃進行

；證明產品和服務符合要求。

9、8.2.3.2：適用時，組織應保留下列形成文件的信息：評審結果：針對產品和服務的新要求。

10、8.3.2：證實已經滿足設計和開發要求所需的形成文件的信息。

11、8.3.3：組織應保留有關設計和開發輸入的形成文件的信息。

12


、8.3.4：保留這些活動的形成文件的信息。

13、8.3.5：組織應保留有關設計和開發輸出的形成文件的信息。

14、8.3.6：組織應保留下列形成文件的信息：設計和開發變更


；評審的結果；變更的授權：為防止不利影響而采取的措施。

15
、8.4.1：對於這些活動和由評價引發的任何必要的措施，組織應保留所需的形成文件的信息。

16、8.5.1：可獲得形成文件的信息，以規定以下內容：所生產的產品、提供的服務或進行的活動的特征

；擬獲得的結果。

17、8.5.2：若要求可追溯，組織應控製輸出的唯一性標識，且應保留實現可追溯性所需的形成文件的信息。

18、8.5.3：若顧客或外部供方的財產發生丟失
、損壞或發現不適用情況，組織應向顧客或外部供方報告
，並保留相關形成文件的信息。

19、8.5.6：組織應保留形成文件的信息

，包括有關更改評審結果、授權進行更改的人員以及根據評審所采取的必要措施。

20、8.6：組織應保留有關產品和服務放行的形成文件的信息。形成文件的信息應包括：符合接收準則的證據；授權放行人員的可追溯信息。

21、8.7.2：組織應保留下列形成文件的信息：有關不合格的描述；所采取措施的描述；獲得讓步的描述
；處置不合格的授權標識。

22
、9.1.1：組織應評價質量管理體係的績效和有效性。組織應保留適當的形成文件的信息，作為結果的證據。

23、9.2.2：保留作為實施審核方案以及審核結果的證據的形成文件的信息。

24、9.3.3：組織應保留作為管理評審結果證據的形成文件的信息。

25、10.2.2：組織應保留形成文件的信息，作為下列事項的證據：不合格的性質以及隨後所采取的措施；糾正措施的結果。

十三、標準中關於“適宜時”
、“適當時”

、“必要時”、“適用時”
、“需要時”

1
、5.2.2“溝通質量方針”：適宜時，可向有關相關方提供。

2、7.1.5.2“測量溯源”：當發現測量設備不符合預期用途時
，組織應確定以往測量結果的有效性是否受到不利影響，必要時采取適當的措施。

3、7.2“能力”：適用時

，采取措施獲得所需的能力，並評價措施的有效性。

4、7.5.3.2：為控製形成文件的信息
，適用時
，組織應關注下列活動：

5、8.1“運行策劃和控製”：組織應控製策劃的更改，評審非預期變更的後果
，必要時，采取措施消除不利影響。

6
、8.2.3.2：適用時，組織應保留下列形成文件的信息：評審結果：針對產品和服務的新要求。

7
、8.3.5：組織應確保設計和開發輸出：c)包括或引用監視和測量的要求
，適當時，包括接收準則。

8、8.5.1“生產和服務提供的控製”：組織應在受控條件下進行生產和服務提供。適用時
，受控條件應包括：

9、8.5.2“標識和可追溯性”：需要時


，組織應采用適當的方法識別輸出，以確保產品和服務合格。

10、8.6“產品和服務的放行”：除非得到有關授權人員的批準，適用時得到顧客的批準
，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應向顧客放行產品和交付服務。

11、10.2.1：若出現不合格，包括投訴所引起的不合格
，組織應：a)對不合格做出應對，適用時：1)采取措施予以控製和糾正；2)處置產生的後果。

12、10.2.1：通過下列活動
，評價是否需要采取措施，以消除產生不合格的原因
，避免其再次發生或者在其他場合發生：e)需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇
；f)需要時，變更質量管理體係。

十四
、標準中關於“變更”、“更改”

1、4.4.1：評價這些過程，實施所需的變更
，以確保實現這些過程的預期結果。

2

、6.3“變更的策劃”：當組織確定需要對質量管理體係進行變更時，此種變更應經策劃並係統地實施。

3、8.1“運行策劃和控製”：組織應控製策劃的更改，評審非預期變更的後果。

4、8.2.4“產品和服務要求的更改”：若產品和服務要求發生更改，組織應確保相關的形成文件的信息得到修改。

5、8.3.6“設計和開發更改”：組織應識別
、評審和控製產品和服務設計和開發期間以及後續所做的更改。

6、8.5.6“更改控製”：織應對生產和服務提供的更改進行必要的評審和控製。

十五、關於“設計和開發”

1
、設計和開發輸入應完整
、清楚，是為了滿足設計和開發的目的。

2、設計和開發評審活動，是為了評價設計和開發的結果滿足要求的能力。

3、設計和開發驗證活動，是為了確保設計和開發輸出滿足輸入的要求。

4、設計和開發確認活動
，是為了確保產品和服務能夠滿足規定的使用要求或預期用途要求。

十六、標準中提到的策劃條款

標準中提到的策劃：

1、6.1.1 策劃質量管理體係
，組織應考慮4.1 所描述的因素和4.2 所提及的要求

2

、6.2 質量目標及其實現的策劃

3
、6.3 變更的策劃：當組織確定需要對質量管理體係進行變更策劃時，此種變更應經策劃並係統地實施

4
、 8.1 運行策劃和控製：組織應通過采取下列措施
、策劃
、實施和控製滿足產品和服務要求所需的過程

，並實施第6 章所確定的措施

5、8.3.2 設計和開發的策劃：在確定設計和開發的各個階段時組織應考慮：

6、8.6 組織應在適當的階段實施策劃
，以驗證產品和服務的要求已被滿足。

7、10.2 不合格和糾正措施：e)需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇

十七
、風險管理過程

1、風險管理過程包括：風險評估、風險處理

2、風險評估包括：風險識別---風險分析---風險評價

3、風險處理包括：風險評價處理；確定殘留風險程度是否可容許；如果不可容許，產生新的風險處理；評價該處理的有效性。

4、風險處理方案可以包括：通過決定不開展或停止產生風險的活動，來規避風險
；為尋求機遇，接受或提高風險；消除風險源；改變可能性

；改變後果
；與另一方或多方共擔風險
；通過事實的依據保留風險。

十八應對風險包括的內容

1、規避風險

2、為尋求機遇承擔風險

3
、消除風險源

4
、改變風險的可能性和後果

5
、分擔風險

6、通過明智決策延緩風險

十九、標準中提到的預期結果

1、4.1 理解組織及其環境：組織應確定與其目標和戰略方向相關並影響其實現質量管理體係預期結果的各種外部和內部因素

2、5.1.1 總則g 條：確保實現質量管理體係的預期結果

3、6.1 應對風險和機遇的措施（6.1.1），策劃質量管理體係
，組織應考慮到4.1 所描述的因素和4.2 所提及的要求
，確定需要應對的風險和機遇，以便a)確保質量管理體係能夠實現其預期結果

二十、最高管理者應確保改進過程是組織質量體係中的有效構成部分
，該過程應至少包括的活動

1、 改進機會的識別

2、改進優先順序的判斷和決策

3、改進目標的確定

4
、改進措施的選擇和決策

5

、改進效果的跟蹤和評價