建立實施ISO9001質量管理體係
，並按策劃的時間間隔實施內部審核，成為很多機構、企業每年的必修課。但在實際操作中

，內部審核往往忽略對最高管理者的審核。本文以出入境檢驗檢疫機構為例，在分析ISO9001:2015標準強化領導力和最高管理者作用要求的基礎上，探討如何在內審中有效實施對最高管理者的審核。

    近年來
，出入境檢驗檢疫機構普遍建立實施ISO9001質zhi量liang管guan理li體ti係xi
，通tong過guo引yin入ru管guan理li體ti係xi標biao準zhun規gui範fan業ye務wu工gong作zuo和he內nei部bu管guan理li
，以yi此ci促cu進jin依yi法fa行xing政zheng

，推tui進jin機ji關guan效xiao能neng建jian設she。為wei確que定ding質zhi量liang管guan理li體ti係xi是shi否fou達da到dao組zu織zhi所suo確que定ding的de質zhi量liang管guan理li體ti係xi要yao求qiu
、shifoudedaoyouxiaoshishiyubaochi
，jianyanjianyijigouhuiancehuadeshijianjiangeshishineishen。zaishijicaozuozhong，jianyanjianyijigoudeneibushenhezhiguanzhujianyanjianyiyewuhexingzhengyunxingguocheng
，wangwanghulveduizuigaoguanlizheguochengdeshenhe。yinci，bizhejiujianyanjianyijigouzaineishenzhongruheshishizuigaoguanlizheshenhetantanzijidekanfa。

    1、最高管理者審核的重要性

    為了體現最高管理者在質量管理體係中更積極的角色責任，與ISO9001-2008標準相比
，ISO9001-2015標準（以下簡稱：新版標準）最大的變革之一，體現在導入“領導力”概念，並在多個方麵強化最高管理者作用。在新版標準的框架圖中，領導力成為直接與策劃、實施
、檢(jian)查(zha)和(he)改(gai)進(jin)相(xiang)關(guan)的(de)核(he)心(xin)性(xing)質(zhi)的(de)要(yao)素(su)，展(zhan)示(shi)了(le)領(ling)導(dao)力(li)在(zai)整(zheng)個(ge)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)中(zhong)的(de)核(he)心(xin)地(di)位(wei)。新(xin)版(ban)標(biao)準(zhun)強(qiang)調(tiao)達(da)成(cheng)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)預(yu)期(qi)結(jie)果(guo)，並(bing)符(fu)合(he)組(zu)織(zhi)的(de)戰(zhan)略(lve)方(fang)向(xiang)

，這(zhe)是(shi)激(ji)勵(li)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)參(can)與(yu)和(he)支(zhi)持(chi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)誘(you)導(dao)因(yin)素(su)。

    再如
，新版標準第五章全部都是對於最高管理者的要求
，而且是強製性要求（5.1.1 a）gengshizhijiezhimingzuigaoguanlizhexuyaoduizhiliangguanlitixiyouxiaoxingfuze

，tongshiquxiaoleduiyuguanlizhedaibiaodeyaoqiu。kejian
，zuigaoguanlizhedecanyuhezhichishizhiliangguanlitixishixianyuqijieguo、達成質量管理體係有效性的至關重要因素。

    檢驗檢疫機構最高管理者

，即領導班子正職
，包括直屬檢驗檢疫局局長、檢驗檢疫分支局局長或檢驗檢疫辦事處主任，負有總攬全局、協調上下的重要責任，是檢驗檢疫機構各項事務的“指揮棒”，直接影響到本機構的工作水平和管理績效，對最高管理者領導作用的審核，是檢驗檢疫機構內審的關鍵。

    2

、最高管理者審核的內容

    新版標準第五章標題從2008版的“管理職責”變更為“領(ling)導(dao)力(li)，體(ti)現(xian)新(xin)版(ban)標(biao)準(zhun)更(geng)注(zhu)重(zhong)的(de)是(shi)領(ling)導(dao)力(li)
，而(er)非(fei)領(ling)導(dao)者(zhe)的(de)管(guan)理(li)等(deng)日(ri)常(chang)作(zuo)用(yong)

，即(ji)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)可(ke)以(yi)不(bu)親(qin)自(zi)執(zhi)行(xing)和(he)具(ju)體(ti)運(yun)作(zuo)每(mei)一(yi)個(ge)事(shi)項(xiang)，但(dan)需(xu)要(yao)安(an)排(pai)、參與和支持相關活動，並且聽取結果報告，特別是質量管理體係績效的報告；需要基於組織環境，為組織指明方向，並在組織內得到理解和形成共識
，進而激發員工為組織創造價值的意願。

    內(nei)審(shen)中(zhong)對(dui)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)的(de)審(shen)核(he)指(zhi)向(xiang)就(jiu)是(shi)要(yao)評(ping)定(ding)其(qi)是(shi)否(fou)在(zai)新(xin)版(ban)標(biao)準(zhun)第(di)五(wu)章(zhang)各(ge)方(fang)麵(mian)證(zheng)實(shi)領(ling)導(dao)力(li)和(he)承(cheng)諾(nuo)。筆(bi)者(zhe)認(ren)為(wei)
，新(xin)版(ban)標(biao)準(zhun)第(di)五(wu)章(zhang)各(ge)條(tiao)款(kuan)要(yao)求(qiu)可(ke)以(yi)直(zhi)接(jie)作(zuo)為(wei)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)審(shen)核(he)的(de)訪(fang)談(tan)提(ti)綱(gang)
，重(zhong)點(dian)是(shi)其(qi)是(shi)否(fou)全(quan)麵(mian)考(kao)慮(lv)顧(gu)客(ke)、員工
、供方、zhengfujizhenggeshehuidexuqiuheqiwang，cujinquantirenyuanlijierentongbingnulishixianbenjigoufangzhenmubiao。jutidaojianyanjianyijigouneishenzhongdezuigaoguanlizheshenhe，zhishaoyinghangaiyixia10個方麵的檢查內容。

    1）顧客（即行政相對人
、上級機構、地方黨委政府、其他政府機構和社會公眾等）對本機構的要求有哪些，如何認識這些要求。

    2）本機構的檢驗檢疫業務和內部管理適用哪些法律法規，這些法律法規對本機構的具體要求包括哪些。

    3）tongguoshenmefangshirangbenjigougecengciyuangonglijiegukeyaoqiuheshiyongfalvfaguideyaoqiu，benjigouneibugoutongshifoushunchangyouxiao，cunzainaxiegoutongbuliangxianxiang，shifouyoujutigaijincuoshi。

    4）本機構內部目前存在哪些影響檢驗檢疫業務質量和內部管理績效的劣勢

，以什麼方式抵消劣勢。

    5）相關業務工作和內部管理的職責權限在本機構如何分配。

    6）通過什麼方式測量顧客要求滿意程度

，測量是否有效
，顧客不滿意信息是否第一時間報告到有采取糾正措施權力的管理層。

    7）如何監控檢驗檢疫工作質量和內部管理績效，監控是否有效，工作質量問題信息是否第一時間報告到有采取糾正措施權力的管理層。

    8）通過什麼方式提升員工的工作技能
，如何評定員工的工作技能是否得到提升。

    9）通過什麼方式確定人力、物力資源和經費使用在本機構各工作領域的配置
，如何測量資源配置合理性。

    10）通過哪些激勵方式支持員工作出貢獻
，如何測量激勵效應
，對不產生積極效果的激勵手段是否有糾正措施。

    3、對最高管理者審核的技巧

     除了按GB/T 19011-2013《管理體係審核指南》確定審核方案和原則外，筆者認為，檢驗檢疫機構內審中對最高管理者審核還應注意以下幾點。

    1）雖然新版標準不再有管理者代表的要求，但檢驗檢疫機構應任命一名管理者代表（以機構副職領導班子成員擔任為宜）。管理者代表擔任內部審核組長

，確定審核組成員。內審員應由經過培訓合格
，取得資格，經最高管理者授權。

    2）由內審組長事先與最高管理者協調
，計劃好麵談時機
，確保最高管理者適宜和準時地獲取有關信息。

    3）在審核計劃中安排足夠時間實施對最高管理者的審核。如果因最高管理者工作安排導致審核時間不足，內審組應及時調整審核計劃。

    4）應結合本機構的實際情況，製定《最高管理者內部審核檢查表》
，設定好檢查內容
，在實施審核前送最高管理者。最高管理者應在內審前熟悉標準、組織體係文件以及最高管理者內審檢查內容。必要時，機構的其他部門應及時向最高管理者提供相關文件、資料和記錄，以便其回顧總結。

    5）避免安排審核經驗不足、專業能力不夠、性格內向、不善表達的內審員與最高管理者麵談，盡量選派本機構行政級別較高、素質較好
、能力較強的內審員（如高層或中層領導中的內審員）審核最高管理者，有利於對交談話題的把握，保證輕鬆審核氣氛

，取得良好審核效果。

    最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)審(shen)核(he)方(fang)法(fa)以(yi)交(jiao)談(tan)為(wei)主(zhu)。因(yin)此(ci)
，雙(shuang)方(fang)都(dou)要(yao)講(jiang)究(jiu)溝(gou)通(tong)藝(yi)術(shu)，共(gong)同(tong)營(ying)造(zao)好(hao)溝(gou)通(tong)氣(qi)氛(fen)。內(nei)審(shen)組(zu)將(jiang)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)的(de)交(jiao)談(tan)內(nei)容(rong)作(zuo)為(wei)評(ping)價(jia)證(zheng)據(ju)一(yi)部(bu)分(fen)時(shi)，還(hai)應(ying)在(zai)審(shen)核(he)其(qi)他(ta)部(bu)門(men)時(shi)收(shou)集(ji)有(you)關(guan)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)領(ling)導(dao)作(zuo)用(yong)的(de)證(zheng)據(ju)
，並(bing)評(ping)審(shen)所(suo)收(shou)集(ji)的(de)證(zheng)據(ju)，以(yi)確(que)保(bao)信(xin)息(xi)的(de)完(wan)整(zheng)性(xing)和(he)準(zhun)確(que)性(xing)。內(nei)審(shen)組(zu)在(zai)對(dui)上(shang)述(shu)審(shen)核(he)內(nei)容(rong)進(jin)行(xing)綜(zong)合(he)彙(hui)總(zong)分(fen)析(xi)後(hou)

，對(dui)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)對(dui)標(biao)準(zhun)的(de)理(li)解(jie)程(cheng)度(du)和(he)領(ling)導(dao)作(zuo)用(yong)的(de)發(fa)揮(hui)程(cheng)度(du)作(zuo)出(chu)判(pan)斷(duan)，並(bing)由(you)管(guan)理(li)者(zhe)代(dai)表(biao)在(zai)末(mo)次(ci)會(hui)上(shang)向(xiang)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)反(fan)饋(kui)。這(zhe)一(yi)方(fang)麵(mian)既(ji)審(shen)核(he)了(le)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)的(de)質(zhi)量(liang)意(yi)識(shi)，同(tong)時(shi)也(ye)是(shi)管(guan)理(li)者(zhe)代(dai)表(biao)進(jin)一(yi)步(bu)掌(zhang)握(wo)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)工(gong)作(zuo)思(si)路(lu)方(fang)向(xiang)、爭取最高管理者支持的重要途徑。