在簽約之前

，業務人員往往需要與客戶就許多事項進行前期溝通，以了解客戶的認證準備情況
，確認實施認證的能力，如：申(shen)請(qing)方(fang)是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)認(ren)證(zheng)的(de)條(tiao)件(jian)？是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)申(shen)請(qing)認(ren)證(zheng)範(fan)圍(wei)的(de)認(ren)可(ke)資(zi)格(ge)？是(shi)否(fou)有(you)能(neng)力(li)滿(man)足(zu)客(ke)戶(hu)的(de)認(ren)證(zheng)要(yao)求(qiu)，如(ru)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)的(de)要(yao)求(qiu)，語(yu)言(yan)要(yao)求(qiu)等(deng)？是(shi)否(fou)與(yu)申(shen)請(qing)方(fang)就(jiu)認(ren)證(zheng)流(liu)程(cheng)與(yu)認(ren)證(zheng)要(yao)求(qiu)達(da)成(cheng)一(yi)致(zhi)
？需(xu)要(yao)對(dui)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)作(zuo)出(chu)怎(zen)樣(yang)的(de)安(an)排(pai)
？……這個過程稱之為合同評審
，CNAB-AC11：2002（ISO/IEC導則62：1996）——《認證機構實施質量體係認證的認可基本要求》第3.2.1條款中有明確的規定：

由you於yu認ren證zheng機ji構gou不bu能neng確que保bao在zai所suo有you行xing業ye都dou具ju備bei認ren證zheng能neng力li，也ye不bu能neng確que保bao所suo有you申shen請qing認ren證zheng的de客ke戶hu都dou具ju備bei認ren證zheng條tiao件jian，因yin此ci在zai合he同tong評ping審shen過guo程cheng中zhong需xu要yao評ping審shen人ren員yuan具ju備bei專zhuan業ye的de知zhi識shi
，必bi要yao時shi需xu要yao相xiang應ying專zhuan業ye的de審shen核he人ren員yuan協xie助zhu評ping審shen。不bu規gui範fan/走過場的合同評審都將給機構帶來認證風險。合同評審過程較容易出現的問題如下：

1、評審人員的專業能力不足，造成錯誤的評審結果。

合同評審的重要內容之一是根據申請的認證範圍，確認認證機構是否具備認證的專業能力。以ISO9000為例，CNAB根據經濟活動將認證行業分為39個專業類別，並根據認證機構的審核能力給予各項專業的認可
，認證機構則在認可的專業範圍內簽發帶CNAB標誌的ISO9000證書。為確保審核過程的專業性，認證機構根據專業類別安排該專業的審核員執行現場審核。

如(ru)果(guo)在(zai)合(he)同(tong)評(ping)審(shen)中(zhong)，錯(cuo)誤(wu)地(di)劃(hua)分(fen)專(zhuan)業(ye)類(lei)別(bie)，首(shou)先(xian)帶(dai)來(lai)由(you)非(fei)專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員(yuan)進(jin)行(xing)審(shen)核(he)的(de)風(feng)險(xian)。非(fei)專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員(yuan)往(wang)往(wang)難(nan)以(yi)識(shi)別(bie)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)過(guo)程(cheng)控(kong)製(zhi)關(guan)鍵(jian)點(dian)
，審(shen)核(he)抽(chou)樣(yang)缺(que)少(shao)代(dai)表(biao)性(xing)，不(bu)能(neng)準(zhun)確(que)發(fa)現(xian)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)存(cun)在(zai)的(de)問(wen)題(ti)。這(zhe)樣(yang)的(de)審(shen)核(he)，輕(qing)者(zhe)是(shi)不(bu)能(neng)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)，審(shen)核(he)專(zhuan)業(ye)性(xing)不(bu)強(qiang)
，被(bei)企(qi)業(ye)視(shi)為(wei)外(wai)行(xing)，重(zhong)者(zhe)審(shen)核(he)走(zou)過(guo)場(chang)
，作(zuo)出(chu)錯(cuo)誤(wu)的(de)審(shen)核(he)結(jie)論(lun)，向(xiang)存(cun)在(zai)重(zhong)大(da)問(wen)題(ti)的(de)企(qi)業(ye)簽(qian)發(fa)認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。其(qi)二(er)

，若(ruo)把(ba)未(wei)認(ren)可(ke)的(de)專(zhuan)業(ye)錯(cuo)誤(wu)劃(hua)分(fen)成(cheng)經(jing)認(ren)可(ke)的(de)其(qi)他(ta)專(zhuan)業(ye)，那(na)麼(me)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)簽(qian)發(fa)的(de)證(zheng)書(shu)則(ze)可(ke)能(neng)是(shi)無(wu)效(xiao)的(de)。

2
、評審的審核人天不合理，對審核的有效性產生負麵影響。

審shen核he人ren天tian數shu的de確que定ding是shi合he同tong評ping審shen的de另ling一yi項xiang重zhong要yao工gong作zuo。認ren證zheng機ji構gou根gen據ju認ren可ke委wei對dui審shen核he時shi間jian的de規gui定ding，製zhi定ding審shen核he時shi間jian評ping審shen的de方fang法fa和he規gui則ze。在zai受shou理li認ren證zheng申shen請qing後hou，客ke戶hu中zhong心xin將jiang根gen據ju申shen請qing方fang的de人ren員yuan規gui模mo和he認ren證zheng範fan圍wei確que定ding文wen件jian審shen核he和he現xian場chang審shen核he人ren天tian數shu
，審shen核he中zhong心xin依yi據ju客ke戶hu中zhong心xin確que定ding的de人ren天tian數shu安an排pai審shen核he計ji劃hua。

充(chong)分(fen)的(de)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)是(shi)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)提(ti)供(gong)優(you)質(zhi)認(ren)證(zheng)服(fu)務(wu)的(de)保(bao)證(zheng)，審(shen)核(he)人(ren)天(tian)的(de)評(ping)審(shen)同(tong)樣(yang)需(xu)要(yao)專(zhuan)業(ye)性(xing)和(he)審(shen)核(he)經(jing)驗(yan)，審(shen)核(he)人(ren)天(tian)過(guo)多(duo)或(huo)過(guo)少(shao)都(dou)會(hui)對(dui)審(shen)核(he)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)帶(dai)來(lai)影(ying)響(xiang)。若(ruo)審(shen)核(he)人(ren)天(tian)過(guo)多(duo)
，會(hui)造(zao)成(cheng)審(shen)核(he)效(xiao)率(lv)低(di)下(xia)

、審核拖遝的不良影響；若ruo審shen核he人ren天tian過guo少shao，會hui造zao成cheng審shen核he抽chou樣yang不bu充chong分fen，無wu法fa客ke觀guan評ping價jia體ti係xi運yun行xing的de效xiao果guo
，直zhi接jie影ying響xiang到dao審shen核he質zhi量liang，嚴yan重zhong者zhe會hui造zao成cheng審shen核he形xing式shi化hua。由you於yu審shen核he人ren天tian與yu認ren證zheng機ji構gou的de認ren證zheng成cheng本ben直zhi接jie有you關guan，目mu前qian有you些xie認ren證zheng機ji構gou存cun在zai故gu意yi減jian少shao審shen核he人ren天tian

，片pian麵mian追zhui求qiu利li益yi最zui大da化hua的de違wei規gui行xing為wei。

3、不了解申請組織的行業
，受理了不具備認證條件的認證申請。

業ye務wu人ren員yuan在zai簽qian署shu合he同tong之zhi前qian，應ying對dui申shen請qing組zu織zhi的de體ti係xi運yun行xing情qing況kuang有you一yi定ding的de了le解jie
，必bi要yao時shi對dui企qi業ye進jin行xing初chu訪fang
，確que認ren申shen請qing組zu織zhi是shi否fou具ju備bei認ren證zheng的de條tiao件jian，對dui不bu具ju備bei認ren證zheng條tiao件jian的de組zu織zhi，應ying拒ju絕jue申shen請qing的de受shou理li。在zai申shen請qing過guo程cheng中zhong會hui遇yu到dao以yi下xia情qing況kuang：

1）  申請認證的範圍不屬於該企業工商營業執照中注冊的範圍；

2）  對於強製性認證的產品
，申請方未經相關部門許可批準
，如生產許可證，衛生注冊許可證；

3）  該企業申請認證的時間為非正常生產過程或停產
，現場審核不能獲取體係運行的客觀證據；

4）  對於高風險行業不能提供行業的資質證明

，如建築公司；

5）  體係建立時間非常短，不能確保體係充分有效運行；

6）  企業虛報人數
，故意減少與生產有關的工作人員數量
；

7）  未真實說明分現場的情況
；

8）  負有設計責任的組織申請不含設計的ISO9001：2000認證；

9）  汙染超標排放卻無任何治理措施的企業
，或未通過“三同時”驗收的重汙染企業申請ISO14000認證。

對於上述情況，認證機構需要與申請組織協商
，必要時延遲其認證申請。

4、合同評審違背流程規定
，可能造成既成事實的失誤。

根(gen)據(ju)申(shen)請(qing)受(shou)理(li)與(yu)合(he)同(tong)評(ping)審(shen)的(de)流(liu)程(cheng)，認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)應(ying)要(yao)求(qiu)申(shen)請(qing)組(zu)織(zhi)先(xian)填(tian)寫(xie)申(shen)請(qing)書(shu)，然(ran)後(hou)進(jin)行(xing)合(he)同(tong)評(ping)審(shen)，並(bing)就(jiu)認(ren)證(zheng)各(ge)項(xiang)要(yao)求(qiu)與(yu)申(shen)請(qing)組(zu)織(zhi)達(da)成(cheng)一(yi)致(zhi)後(hou)確(que)認(ren)是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)滿(man)足(zu)認(ren)證(zheng)申(shen)請(qing)的(de)能(neng)力(li)。在(zai)此(ci)基(ji)礎(chu)上(shang)
，再(zai)向(xiang)申(shen)請(qing)組(zu)織(zhi)報(bao)價(jia)，簽(qian)署(shu)認(ren)證(zheng)合(he)同(tong)。

但dan是shi
，很hen多duo認ren證zheng機ji構gou往wang往wang會hui出chu現xian先xian簽qian合he同tong後hou作zuo合he同tong評ping審shen的de現xian象xiang。產chan生sheng的de潛qian在zai風feng險xian是shi，當dang在zai審shen核he前qian進jin行xing合he同tong評ping審shen時shi發fa現xian機ji構gou不bu具ju備bei該gai專zhuan業ye的de認ren證zheng資zi格ge

，此ci時shi為wei時shi已yi晚wan，取qu消xiao合he同tong是shi違wei約yue行xing為wei，審shen核he發fa證zheng則ze是shi欺qi詐zha行xing為wei。

5．專業管理人員把關不嚴
，未及時發現評審中存在的問題

    業ye務wu人ren員yuan從cong事shi合he同tong評ping審shen工gong作zuo
，由you於yu受shou認ren證zheng經jing驗yan和he專zhuan業ye領ling域yu知zhi識shi的de局ju限xian，可ke能neng會hui出chu現xian錯cuo誤wu的de評ping審shen結jie果guo
，如ru專zhuan業ye範fan圍wei劃hua分fen不bu準zhun確que或huo審shen核he人ren天tian數shu不bu足zu。為wei確que保bao評ping審shen的de準zhun確que性xing，專zhuan業ye管guan理li人ren員yuan負fu責ze對dui合he同tong評ping審shen過guo程cheng提ti供gong專zhuan業ye支zhi持chi，確que認ren專zhuan業ye範fan圍wei和he審shen核he人ren天tian評ping審shen的de準zhun確que性xing。如ru果guo專zhuan業ye管guan理li人ren員yuan對dui業ye務wu人ren員yuan初chu步bu評ping審shen的de結jie果guo不bu進jin行xing仔zai細xi核he實shi就jiu簽qian署shu名ming字zi
，那na麼me

，專zhuan業ye管guan理li就jiu流liu於yu形xing式shi
，合he同tong評ping審shen的de結jie果guo容rong易yi出chu現xian偏pian差cha。若ruo專zhuan業ye管guan理li人ren員yuan自zi身shen的de專zhuan業ye能neng力li不bu強qiang
，往wang往wang也ye很hen難nan對dui合he同tong評ping審shen的de準zhun確que性xing進jin行xing評ping判pan。

suizherenzhengshiyedefazhan，kehuyiyuelaiyueguanzhurenzhengjigouderenzhengzhuanyeshuizhunhefuwuchengnuodeduixian。renzhengzuoweiyizhongzhuanyexingjishufuwu，kehudezhijiexuqiushihuoqurenzhengzhengshu，erqianzaixuqiushitishengneibuguanlishuiping。zhiyoubaozhengleshenhezudezhuanyexing，tigongchongzudeshenheshijian，cainengquebaoshenhefuwudeyouxiaoxing，weikehutigongmanyidezengzhirenzhengfuwu。

因yin此ci，認ren證zheng機ji構gou應ying從cong源yuan頭tou抓zhua起qi，重zhong視shi合he同tong評ping審shen，不bu僅jin對dui合he同tong評ping審shen人ren員yuan培pei訓xun專zhuan業ye知zhi識shi，使shi其qi熟shu悉xi並bing掌zhang握wo各ge認ren證zheng標biao準zhun合he同tong評ping審shen的de要yao求qiu，同tong時shi加jia強qiang專zhuan業ye管guan理li的de把ba關guan，確que保bao每mei一yi份fen合he同tong的de順shun利li履lv行xing

，有you效xiao規gui避bi認ren證zheng風feng險xian。