不過
，對於沒有從事過質量管理工作的同學來說，一般為期4－5天的內審員培訓，內容太多
，有點摸不著頭腦。

 

　　今天，我們主要簡單介紹一下內審工作流程
、原則、基本思想，明白這項工作到底是幹的，如何開展的。至於內審的一些關鍵技巧、審核要點，還需要同學們在實際工作中
，結合各自單位的實際情況去慢慢提升審核經驗。

 

　　內部審核一般工作流程包括準備、審核通知、編製提問單、首次會實施審核

、末次會、內審報告、整改和驗證等環節。

 

　　下麵，我就給大家依次介紹各環節的主要工作內容及要點。

 

一、內部審核的準備

 

　　內部審核的第一步是準備工作，主要包括年初製定內審方案、確定內審組、挑選內審員、明確內審工作安排
、編製提問單等。

 

　　公司一般會在年初製定內審方案
，明確本年度對公司各部門（甚至延伸到公司的供應商）開展內部審核工作的計劃。

 

　　內審方案的主要內容一般包括內審目的、審核範圍、內審時間（大概時間段，不用具體到哪天）、審核依據等。

 

　　內審方案就是一個關於本年度內部審核如何開展的年度工作計劃。

 

　　內部審核方案經過公司領導批準發布後，就可以按方案執行了，等到方案規定的時問，就該開始內部審核的實際準備工作了。

 

二

、內審組的成立

 

　　一般，由公司分管質量的領導或則管理者代表任命內審組長，授權其成立內審組，由內審組長負責製定內部審核的具體實施計劃、挑選內審成員並組織實施內部審核等工作。

 

　　內審組長在挑選內審員的時候
，一是要考慮到經過質量管理及內部審核的培訓
，具備內審員資格；（此處講的內審員資格，並不是到培訓機構取證即可，從事內審員工作
，必須由法人授權才算是真正有資格）。

 

　　二(er)是(shi)，內(nei)審(shen)員(yuan)應(ying)在(zai)內(nei)審(shen)工(gong)作(zuo)中(zhong)能(neng)保(bao)持(chi)獨(du)立(li)性(xing)和(he)客(ke)觀(guan)性(xing)，也(ye)就(jiu)是(shi)說(shuo)不(bu)能(neng)審(shen)核(he)自(zi)已(yi)的(de)工(gong)作(zuo)，條(tiao)件(jian)允(yun)許(xu)的(de)情(qing)況(kuang)下(xia)，內(nei)審(shen)員(yuan)應(ying)不(bu)能(neng)審(shen)核(he)自(zi)己(ji)所(suo)在(zai)部(bu)門(men)的(de)工(gong)作(zuo)內(nei)審(shen)員(yuan)挑(tiao)選(xuan)完(wan)畢(bi)，整(zheng)個(ge)內(nei)審(shen)組(zu)就(jiu)算(suan)完(wan)全(quan)成(cheng)立(li)了(le)。

 

　　內審組長應按照年度內審方案的工作安排
，製定詳細的本次內部審核的具體工作計劃。主要內容應該包括審核目的和範圍、審核依據、審核組成員、審核日期及日程安排
，主要審核內容等。

 

　　有you的de單dan位wei也ye將jiang其qi稱cheng之zhi為wei審shen核he通tong知zhi，不bu管guan叫jiao內nei審shen計ji劃hua，還hai是shi內nei審shen通tong知zhi，這zhe份fen文wen件jian對dui本ben次ci內nei部bu審shen核he工gong作zuo的de開kai展zhan做zuo出chu了le詳xiang細xi的de安an排pai
，該gai文wen件jian應ying發fa至zhi將jiang接jie受shou審shen核he的de每mei一yi個ge部bu門men，以yi便bian受shou檢jian部bu門men了le解jie情qing況kuang，便bian於yu做zuo好hao迎ying接jie審shen核he的de準zhun備bei通tong知zhi發fa出chu去qu了le，準zhun備bei工gong作zuo的de最zui後hou一yi項xiang就jiu是shi提ti問wen單dan的de編bian製zhi了le。

 

三、提問單的編製

 

　　有(you)的(de)公(gong)司(si)也(ye)稱(cheng)為(wei)審(shen)核(he)檢(jian)查(zha)表(biao)，叫(jiao)法(fa)雖(sui)然(ran)不(bu)一(yi)致(zhi)
，但(dan)功(gong)能(neng)是(shi)一(yi)樣(yang)的(de)。提(ti)問(wen)單(dan)的(de)根(gen)本(ben)目(mu)的(de)是(shi)確(que)保(bao)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)有(you)的(de)放(fang)矢(shi)
，檢(jian)查(zha)內(nei)容(rong)有(you)針(zhen)對(dui)性(xing)
，且(qie)發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)也(ye)能(neng)被(bei)正(zheng)確(que)記(ji)錄(lu)，可(ke)追(zhui)溯(su)。

 

　　提問單一般是由內審員根據內審組長的分工，各自編製審核範國內的內容
，提問單一般是以表格的形式出現的主要內容包括受檢部門、審核內容
、依據、審核結果等，內審員將在審核過程中記錄審核結果。

 

　　提問單的作用，一是明確審核內容，指導內審工作的實施；二是用於記錄審核結果，提問單經內審組長簽字認後，即可生效。

 

四、首次會

 

　　內審組按內審計劃（或通知）的時間召開首次會，首次會標誌著內審工作的正式開始。

 

　　一般首次會由內審組長主持，公司領導，受審核部門的負責人、審核員參加本次會議。

 

　　會議的主要內容包括：內審組長介紹審核目的與範圍、明確審核的方法和流程，要求各部門配合的事情、明確末次會開會時間等等。

 

　　當dang然ran

，內nei審shen組zu長chang按an理li會hui請qing公gong司si領ling導dao講jiang話hua的de
，公gong司si領ling導dao講jiang話hua一yi般ban也ye就jiu強qiang調tiao一yi下xia質zhi量liang對dui公gong司si的de重zhong要yao性xing，是shi公gong司si的de生sheng命ming線xian等deng

，然ran後hou強qiang調tiao一yi下xia內nei部bu審shen核he工gong作zuo的de意yi義yi，表biao示shi會hui全quan力li支zhi持chi內nei部bu審shen核he工gong作zuo。

 

　　tongshi，lingdaoyaogebumenfuzerenrenjibanpeihe

，yikaifangdexintaiyingjieneibushenhe，faxianwentibingbukepa
，kepadeshiyangaiwenti
，yingagongsichanpindezhilianghegukemanyidu
，tuogongsidehoutuidengdeng。lingdaojianghuadangranyaogaowujianling。

 

　　總之，首次會一般不會很長，基本上是一個節點，一個表示正式進入狀態的節點。

 

五、內部審核的實施

 

　　首次會結東後，各內審員就按照計劃分工，前往各個部門正式幹活了。

 

　　內部員開展審核工作的基本思路是，核查、驗證質量管理體係文件是否得到有效落實，公司各崗位是否嚴格執行相關體係文件，並按要求產生相應記錄。

 

　　簡(jian)單(dan)一(yi)句(ju)話(hua)，這(zhe)活(huo)該(gai)這(zhe)樣(yang)幹(gan)，程(cheng)序(xu)寫(xie)的(de)清(qing)清(qing)楚(chu)楚(chu)，你(ni)是(shi)不(bu)是(shi)這(zhe)樣(yang)幹(gan)的(de)？如(ru)果(guo)是(shi)得(de)話(hua)，請(qing)拿(na)出(chu)相(xiang)應(ying)的(de)記(ji)錄(lu)來(lai)

，如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)
，對(dui)不(bu)起(qi)，我(wo)得(de)給(gei)你(ni)記(ji)上(shang)一(yi)筆(bi)。

 

　　內審員審核的方式基本就是談話、查閱文件和記錄
、現場觀察和提問對話等。

 

　　至於具體的檢查內容
，我在這裏就不ー一詳述了一般質量認證機構的內審員培訓是講4－5天
，咱們不可能幾分鍾就說的清清楚楚。

 

　　內部審核的具體內容
，基本是“核實”。各個公司實際情況不一樣。所以，我隻打算講原則，講最基本的東西
，隻要掌握了這個套路


，操作起來並不是一點都不難。

 

　　前麵說到，如果受檢部門能拿出相關證據，就說明公司在這個方麵的質量管理要求是得到了貫徹和落實。

 

　　如果審核過程中發現了問題，內審員應原原本本地把客觀證據記錄下來
，包括情況描述
，違反了哪一條管理程序要求等。

 

　　發現的問題一般有輕有重。如果確實問題不小，應根據公司不符合項

 

　　管理的要求，將其確認為不符合項，開具不符合項報告。

 

　　關於不符合項的分類
，內審員應按照公司不符合項管理程序執行。各公司根據產品、服務的類型不一樣
，定義和分類都有差別，以各自公司管理程序的規定為準。

 

　　neishenyuanzaitianxiebufuhexiangbaogaoguochengzhong
，yingzhunbeitianxiegexiangneirong，bufuhehuobuhegedeshishiyidingyaomiaoshuqingchu。tongshi，haiyouyigezhongyaodewenti，bufuhexiangbaogaoyingjingguoshoujianzharenqianzirenke。

 

　　dangran，ruguomeiyoufaxianshenmedewenti，neishenyuanjiujiangwentijiluzaitiwendanshang，duiyufaxiandewenti，tongyangyaoyushoujianrengoutong，dangmianheshi，youqiqianzi，biaoshirenkefaxiandewentishushi。

 

　　對於檢查中有其他問題需要溝通
、協商的
，審核員就隻能找內審組長了，畢竟，在內部審核這個工作中，組長就是領導。

 

六、末次會

，提糾正要求

 

　　各個審核員在按照分工完成內部審核工作中

，應整理各自檢查所發現的問題，交由內審組長彙總。再按日程安排召開末次會。

 

　　末mo次ci會hui參can會hui的de人ren員yuan跟gen首shou次ci會hui差cha不bu多duo，但dan有you的de公gong司si為wei了le讓rang自zi己ji的de員yuan工gong清qing楚chu檢jian查zha發fa現xian的de問wen題ti，或huo則ze利li用yong該gai機ji會hui教jiao育yu員yuan工gong等deng其qi他ta想xiang法fa，也ye讓rang一yi些xie主zhu管guan班ban組zu長chang等deng員yuan工gong參can與yu。

 

　　不管怎麼說，這個沒有一定的說法，要是公司規模不大，會議室又夠大的話，全員參與又何妨
？

 

　　不過，公司領導，特別是法人代表或則管理者代表是一定要參加的。

 

　　因為他們才是一個公司真正的、最重要的質量負責任人。所以他們一定要清楚
，公司的質量管理體係到底運轉得如何
？內部審核的結果才是他們關心的事情。

 

　　在zai末mo次ci會hui上shang
，一yi般ban內nei審shen組zu組zu長chang會hui重zhong申shen一yi下xia本ben次ci內nei審shen的de目mu的de和he範fan圍wei，經jing過guo一yi定ding鋪pu墊dian
，內nei審shen組zu長chang會hui介jie細xi本ben次ci內nei申shen工gong作zuo的de開kai展zhan情qing況kuang，重zhong點dian是shi對dui審shen核he過guo程cheng中zhong發fa現xian的de問wen題ti進jin行xing通tong報bao，以yi便bian公gong司si領ling導dao、各部門負責人清楚地知道
，公司到底哪些地方存在管理程序執行不嚴格、責任落實不到位等問題。

 

　　介(jie)紹(shao)完(wan)以(yi)上(shang)問(wen)題(ti)，公(gong)司(si)各(ge)部(bu)門(men)的(de)負(fu)責(ze)人(ren)當(dang)然(ran)也(ye)要(yao)發(fa)言(yan)表(biao)態(tai)
，檢(jian)查(zha)出(chu)問(wen)題(ti)的(de)部(bu)門(men)會(hui)說(shuo)立(li)即(ji)整(zheng)改(gai)，完(wan)善(shan)管(guan)理(li)等(deng)，沒(mei)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)的(de)部(bu)門(men)會(hui)說(shuo)進(jin)一(yi)步(bu)努(nu)力(li)
，持(chi)續(xu)提(ti)高(gao)等(deng)。

 

　　最後公司領導發言，對本次內審工作做總結，對各部門提要求，標誌著末次會的結束。

 

七、內審報告及後續工作

 

　　末mo次ci會hui結jie束shu後hou，內nei審shen組zu長chang應ying根gen據ju內nei部bu審shen核he工gong作zuo的de實shi施shi，發fa現xian的de問wen題ti等deng
，盡jin快kuai編bian製zhi書shu麵mian的de內nei部bu審shen核he報bao告gao，經jing管guan理li者zhe代dai表biao批pi準zhun

，下xia發fa至zhi各ge個ge部bu門men。

 

　　內部審核報告的形式各公司不一樣
，但一般包括審核目的、範圍和依據
，審核計劃完成情況、檢查所發現的問題及不符合項彙總分析
、體係運行結果的總體評價
、審核報告分發範國等。

 

　　內審報告是正式文件
，是對內審全過程的一個書麵總結。內審報告的發布
，並不意味著內部審核工作的結東。

 

　　zaineibushenheguochengzhong
，neishenyuankaijulebufuhexiangbaogao
，yijiyixiedabudaobufuhexiangbaogaodewenti，gebumendouyinggaizhenduiwenti，jinxingyuanyinfenxizhidingzhenggaicuoshi（或稱糾正實施計劃）。

 

　　一般來說，各部門的糾正實施計劃應報管理者代表批準，在批準後開始實施糾正。

 

　　內(nei)審(shen)員(yuan)應(ying)跟(gen)蹤(zong)檢(jian)査(zha)所(suo)發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)
，各(ge)部(bu)門(men)實(shi)施(shi)糾(jiu)正(zheng)期(qi)間(jian)，內(nei)審(shen)員(yuan)對(dui)糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)及(ji)成(cheng)效(xiao)進(jin)行(xing)驗(yan)證(zheng)。驗(yan)證(zheng)的(de)內(nei)容(rong)包(bao)括(kuo)是(shi)否(fou)按(an)糾(jiu)正(zheng)實(shi)施(shi)計(ji)劃(hua)進(jin)行(xing)糾(jiu)正(zheng)的(de)效(xiao)果(guo)如(ru)何(he)等(deng)。

 

　　糾正完成後，內審員作為驗證人員在不符合項報告上簽字，問題才算真正關閉。至此
，本年度的內部審核工作才算真正的完成。

 

八、內部審核的幾個特點

 

　　其實，公司的內部審核是自我發現、自我診斷、自我改進、自我要求
，完全是公司為了持續提高而發起的一項活動。

 

　　當然，這也是標準規定的必須動作。內部審核不是走過場

，要是光走過程，對公司質量管理沒有促進作用，也沒有任何意義。

 

　　而且，一般公司規模不是很大的話
，內部審核工作可以一次性集中開展，隻要按標準和程序要求不超過12個月就可以。

 

　　但有的公司規模較大的
，生產過程或提供服務過程特別多
、過程複雜的，是可以將對各個部門的審核工作分開安排的，比如說4月份審核幾個都門，5月審核幾個部門，隻要全年能覆蓋全公司所有部門就可以了。

 

　　在這裏探討兩個存在一定爭議的問題。先說明，沒有準確的答案，隻是介紹我的看法和經驗，各位請根據自已公司情況自已判斷。

 

　　第一個問題是要不要對質量部門開展內部審核工作

？

 

　　很多人會覺得為什麼不開展？隻要在其他部門培養幾個內審員，然後讓他們去查質量部門就可以了。

 

　　這zhe種zhong說shuo法fa本ben來lai也ye沒mei有you錯cuo，但dan是shi請qing各ge位wei考kao慮lv一yi下xia實shi際ji情qing況kuang
，一yi般ban法fa人ren或huo則ze管guan理li者zhe代dai表biao會hui任ren命ming誰shui為wei內nei審shen組zu長chang？當dang然ran是shi質zhi量liang管guan理li部bu門men的de負fu責ze人ren或huo則ze其qi他ta在zai質zhi量liang管guan理li方fang麵mian有you一yi定ding資zi曆li的de人ren了le。

 

　　這個人出自質量管理部門絕對是大概率事件，如果內審組長是質量部門負責人
，其他部門的內審員在編製提問單、檢查發現問題時，都要經過內審組長答字，那如何確保內審組長不私呢？

 

　　我見過一些特珠的行業，比如核工業，它的內部審核（行業內稱質保監查）是不覆查到質量管理部門的。

 

　　我當初問，為什麼呢？人家說，質量管理部門本來就是替法人代表監視、驗證整個質量管理體係是否有效運行的眼晴
，你查我什麼
？我說查你們質量管理部門是否有效履職啊？

 

　　最(zui)終(zhong)，雖(sui)然(ran)我(wo)沒(mei)有(you)說(shuo)服(fu)他(ta)們(men)，但(dan)人(ren)家(jia)告(gao)訴(su)我(wo)，他(ta)們(men)行(xing)業(ye)就(jiu)是(shi)這(zhe)樣(yang)。後(hou)來(lai)，我(wo)仔(zai)細(xi)思(si)考(kao)過(guo)
，其(qi)實(shi)人(ren)家(jia)這(zhe)個(ge)行(xing)業(ye)也(ye)是(shi)有(you)一(yi)定(ding)通(tong)理(li)的(de)。人(ren)家(jia)行(xing)業(ye)的(de)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)規(gui)定(ding)是(shi)以(yi)國(guo)家(jia)部(bu)門(men)規(gui)章(zhang)的(de)形(xing)式(shi)製(zhi)定(ding)的(de)


，發(fa)布(bu)之(zhi)前(qian)怎(zen)麼(me)可(ke)能(neng)沒(mei)考(kao)慮(lv)到(dao)這(zhe)些(xie)
？

 

　　順著這個思路，我們在考慮一個問題？也許通過這個問題，那就可以理解上麵核工業的質量管理的做法了。

 

　　法人代表需要接受內審嗎？

 

　　你也可以質疑法人代表、管理者代表的是否正確履職
，質量管理手冊把法人代表、管理者代表的職責寫的清清楚楚，還一大堆，但你能按著這些職責一條條對著老總捋
，讓他拿出相關證據嗎？

 

　　整zheng個ge公gong司si的de資zi源yuan都dou是shi法fa人ren代dai表biao提ti供gong的de，公gong司si的de戰zhan略lve發fa展zhan和he質zhi量liang方fang針zhen都dou是shi法fa人ren製zhi定ding的de
，質zhi量liang管guan理li部bu門men都dou是shi老lao總zong請qing來lai督du促cu各ge部bu門men落luo實shi他ta的de質zhi量liang管guan理li要yao求qiu
，你ni現xian在zai拿na整zheng個ge要yao求qiu去qu查zha他ta？

 

　　是shi
，你ni可ke以yi說shuo，天tian子zi犯fan法fa與yu庶shu民min同tong罪zui之zhi列lie的de話hua，你ni說shuo老lao總zong也ye要yao遵zun守shou規gui則ze，否fou則ze你ni可ke以yi先xian修xiu改gai規gui則ze。這zhe話hua到dao不bu假jia，但dan你ni確que定ding真zhen的de能neng這zhe樣yang做zuo嗎ma？

 

　　何況，公司的人力資源、體(ti)係(xi)建(jian)設(she)都(dou)是(shi)在(zai)老(lao)總(zong)的(de)授(shou)意(yi)下(xia)建(jian)立(li)起(qi)來(lai)的(de)，就(jiu)連(lian)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)整(zheng)個(ge)工(gong)作(zuo)都(dou)是(shi)老(lao)總(zong)要(yao)求(qiu)內(nei)審(shen)組(zu)這(zhe)幫(bang)人(ren)去(qu)替(ti)他(ta)做(zuo)的(de)
，你(ni)憑(ping)什(shen)麼(me)查(zha)入(ru)家(jia)？邏(luo)輯(ji)上(shang)不(bu)能(neng)有(you)問(wen)題(ti)。

 

　　好了，討論的觀點也說完了
，關於內部審核，基本的工作流程和主要工作就這些。至於審核的技巧、應該重點關注的內容等
，這個需要在實際工作中積累經驗
，是沒辦法幾句話說得清楚地。