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關鍵詞： 認證機構 Certification bodies 備案企業 The recorded companies
監管有效性 The effectiveness of supervision 探討 To research the
民(min)以(yi)食(shi)為(wei)天(tian)，食(shi)以(yi)安(an)為(wei)先(xian)。食(shi)品(pin)是(shi)人(ren)類(lei)賴(lai)以(yi)生(sheng)存(cun)和(he)發(fa)展(zhan)的(de)物(wu)質(zhi)條(tiao)件(jian)，食(shi)品(pin)安(an)全(quan)是(shi)人(ren)類(lei)最(zui)基(ji)本(ben)權(quan)利(li)的(de)保(bao)障(zhang)，不(bu)僅(jin)直(zhi)接(jie)關(guan)係(xi)人(ren)類(lei)的(de)健(jian)康(kang)生(sheng)存(cun)，而(er)且(qie)還(hai)嚴(yan)重(zhong)影(ying)響(xiang)著(zhe)經(jing)濟(ji)和(he)社(she)會(hui)的(de)發(fa)展(zhan)。因(yin)此(ci)，食(shi)品(pin)安(an)全(quan)問(wen)題(ti)受(shou)到(dao)了(le)人(ren)們(men)的(de)高(gao)度(du)關(guan)注(zhu)，但(dan)是(shi)，我(wo)國(guo)食(shi)品(pin)質(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan)的(de)基(ji)礎(chu)還(hai)很(hen)薄(bo)弱(ruo)，質(zhi)量(liang)水(shui)平(ping)的(de)提(ti)高(gao)仍(reng)然(ran)滯(zhi)後(hou)於(yu)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)，需(xu)要(yao)政(zheng)府(fu)、社會團體、學術機構、檢驗檢疫職能部門共同來研究和解決食品安全問題。HACCP體係被認為是保證食品安全最有效的方法，通過第三方認證機構對HACCP認證，采信認證機構符合性評定結果，對促進檢驗檢疫部門轉變監管模式，優化資源配置，提高監管水平具有重要意義。
1、建立HACCP體係重要性和備案監管模式改革必然性
1.1建立HACCP體係重要性。我國《食品安全法》提出“國家鼓勵食品生產經營企業符合良好生產規範要求，實施危害分析與關鍵控製點體係，提高食品安全管理水平”。國務院頒布實施《質量發展綱要（2011-2020）》也將HACCP 作為推進食品安全領域良好農業規範（GAP）、危害分析和關鍵控製點（HACCP）認證認可製度的一項重點工作。 國家質檢總局版布《出口食品生產企業備案管理規定》第(di)五(wu)條(tiao)，出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)應(ying)當(dang)建(jian)立(li)和(he)實(shi)施(shi)以(yi)危(wei)害(hai)分(fen)析(xi)和(he)預(yu)防(fang)控(kong)製(zhi)措(cuo)施(shi)為(wei)核(he)心(xin)的(de)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)衛(wei)生(sheng)控(kong)製(zhi)體(ti)係(xi)，並(bing)保(bao)證(zheng)體(ti)係(xi)有(you)效(xiao)運(yun)行(xing)，確(que)保(bao)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)、加工、儲存過程持續符合我國有關法定要求和相關進口國（地區）的法律法規要求以及出口食品生產企業安全衛生要求。因此，從法律層麵上明確了建立HACCP體係的重要性。
1.2監管模式改革必然性。李克強總理指出“建設創新政府，各部門都要有改革的舉措， 用製度創新來推動發展。” 要“把不該管的微觀事項堅決放給市場、交給社會，該加強的宏觀管理切實加強，做到事前審批要多放，事中事後監管問責要到位。” 支樹平局長2014年nian在zai全quan國guo認ren證zheng認ren可ke工gong作zuo會hui議yi上shang強qiang調tiao，政zheng府fu部bu門men通tong過guo向xiang第di三san方fang購gou買mai合he格ge評ping定ding服fu務wu，采cai信xin認ren證zheng認ren可ke結jie果guo，可ke以yi有you效xiao降jiang低di監jian管guan成cheng本ben和he風feng險xian，優you化hua監jian管guan資zi源yuan配pei置zhi，從cong而er提ti高gao監jian管guan有you效xiao性xing。2011年國家質檢總局142號令《出口食品生產企業備案管理規定》dishitiao，jingzhishujianyanjianyijigouqueren，youxiaodedisanfangrenzhengdengfuhexingpingdingjieguokeyibeicaiyong。yinci，jianyanjianyibumenduichukoushipinshengchanqiyebeianpingdinghuodongjiaogeidisanfangrenzhengjigoupingding，caixinrenzhengjigoufuhexingpingdingjieguo，yishijianyanjianyibumenjianguanmoshigaigedefangxiang，jianyanjianyibumenjiangyonggenghaoshijianjiaqiangduirenzhengjigouhebeianqiyedejianguangongzuo。danshi，muqianjianguanbumenpingshenrenyuanquefadengwentiyingxiangjianguanyouxiaoxingyijitongguoduiHACCP認證機構現場跟蹤審核，與檢驗檢疫部門采信要求還有一定距離，需要不斷改進和提高。
2、監管部門和認證機構存在問題
2.1 監管部門人員不能滿足實際需要。從1999年“三檢合一”至今，出口企業備案數量明顯增多，監管部門每年要完成對備案企業HACCP驗證、網格化認證有效性檢查、定期監管、日常監管、換huan證zheng考kao核he等deng諸zhu多duo工gong作zuo，雖sui然ran衛wei生sheng注zhu冊ce評ping審shen員yuan總zong數shu不bu少shao，但dan較jiao多duo人ren員yuan因yin走zou上shang新xin的de領ling導dao崗gang位wei或huo從cong事shi其qi他ta工gong作zuo或huo退tui休xiu等deng因yin素su，實shi際ji參can與yu評ping審shen人ren數shu廖liao廖liao無wu幾ji。為wei此ci，從cong評ping審shen時shi間jian、評審人員、評審過程方麵得不到保障，監管有效性缺失。
2.2 監管部門監管設施不能得到保證。企業生產車間溫度、產品中心溫度、冷庫溫度是否達到我國規定要求，監管人員必須用自帶的計量合格溫度計來驗證；庫房角落是否有害生物，必要時需用照明設施（如手電筒）去檢查；另(ling)外(wai)，檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)部(bu)門(men)監(jian)管(guan)使(shi)用(yong)的(de)是(shi)企(qi)業(ye)車(che)輛(liang)，需(xu)要(yao)提(ti)前(qian)告(gao)知(zhi)企(qi)業(ye)，為(wei)此(ci)，企(qi)業(ye)早(zao)作(zuo)準(zhun)備(bei)，突(tu)擊(ji)打(da)掃(sao)衛(wei)生(sheng)，重(zhong)新(xin)安(an)排(pai)生(sheng)產(chan)計(ji)劃(hua)，放(fang)慢(man)生(sheng)產(chan)進(jin)度(du)，連(lian)夜(ye)補(bu)充(chong)相(xiang)關(guan)記(ji)錄(lu)，等(deng)待(dai)監(jian)管(guan)人(ren)員(yuan)的(de)“檢閱”，其監管的真實性、有效性大打折扣。
2.3 認證機構審核人員和時間不符規定要求。我國《危害分析與關鍵控製點（HACCP）體係認證實施規則》規定，如職工總數100-200人HACCP體係初次認證現場最少審核時間5人日數，監督審核現場審核3人日數。備案企業為減少認證費用，簽訂認證合同時虛報加工人數，認證審核員也未核準備案企業生產經營狀況、產品風險程度以及實際備案生產人數，導致認證審核時間和審核人員減少，匆忙完成審核計劃規定要素，審核結果可信度不高；其二，認證機構製訂審核計劃把審核員路途時間包括在規定人日數內，特別遇到產品種類多、高風險產品，審核員隻能走馬觀花，隻求程序到位，未能真正體現審核有效性。
2.4 認證機構審核依據和範圍沒有全履蓋。認證機構主要對《食品生產通用衛生規範》（GB/T27341-2009）、《危害分析和關鍵控製點（HACCP）食品生產企業通用要求》（GB14881-2003）為依據，未包含國內相關部門規章，如《出口食品生產企業備案管理規定》、《出口食品生產企業安全衛生要求》以及備案企業國外注冊國家的相關法規指令等，認證範圍沒有履蓋出口食品備案證明所有產品。
2.5 認證機構現場審核過程不全麵。認證機構重點關注管理體係認證準則和企業HACCP體係文件上，對我國強製性標準、進口國法規和指令、食品安全事件關注度不夠；對生產車間布局、產品關鍵點監控、生產加工中“四流”（人流、物流、氣流、廢水流）問題以及實驗室檢測能力和管理等方麵審核不深入、不全麵。
3、提高監管工作有效性的幾點想法
3.1 采信認證結果要有序推進。國家提出簡政放權，把微觀事項堅決放給市場、交給社會。就目前而言，基於HACCP認證機構存在諸多問題，應逐步推進。檢驗檢疫部門可適當時機先對HACCP認證機構的到期換證或新增產品企業采信評定結果，待條件成熟，把檢驗檢疫部門的全部認證活動交給認證機構。
3.2 建立綜合性行政執法隊伍。職責包括日常監管、定期監管、有效性檢查、HACCP驗證、風險監控等工作。建立綜合性行政執法隊伍其目的：一是解決多頭管理，避免企業多次迎檢任務；二是充分利用有限監管資源，集中檢查，減輕監管壓力；三是配備相應監管設施（如車輛、溫度計、手電筒等），隨時開展各種檢查，增強監管有效性。
3.3 提高HACCP認證有效性。認證機構審核前應全麵了解備案企業基本信息，包括備案產品風險程度、生產規模、生產能力，合理簽訂合同書，保證審核人員和時間落實；評審依據不僅關注我國有關法規規章，也是關注進口國要求以及食品安全事件，既要關注企業建立體係文件運用，更要關注生產現場HACCP、GMP、SSOP等方麵問題，評審依據充分，審核範圍全履蓋，記錄評審全麵，評審結果有效。
3.4 采用等級采信。為便於監管部門采信，認證機構根據企業評審情況，建立A、B、C三個等級HACCP認證證書（即在證書上表示A、B、C等級），A級表示企業HACCP體係運行很好，B級表示企業HACCP體係運行較好，C級表示企業HACCP體係運行基本正常。對A級企業檢驗檢疫部門直接采信，B級企業抽樣檢查後采信；C級企業不采信。
3.5 建立互動機製。一方麵認證機構作為觀察員身份參與監管部門評審活動，了解掌握監管部門評審情況；另ling一yi方fang麵mian監jian管guan人ren員yuan也ye以yi觀guan察cha員yuan身shen份fen或huo現xian場chang監jian審shen方fang式shi參can與yu或huo監jian督du認ren證zheng活huo動dong。同tong時shi，監jian管guan部bu門men與yu認ren證zheng機ji構gou經jing常chang開kai展zhan業ye務wu交jiao流liu，取qu長chang補bu短duan，達da到dao相xiang互hu補bu充chong和he相xiang互hu促cu進jin的de作zuo用yong。
3.6 建立企業淘汰機製。當前備案企業在檢驗檢疫部門幫扶下紛紛加入國外注冊中來，但是，個別企業誠信意識缺乏、管理不善、產品風險意識不強等問題依然存在，建立企業淘汰機製，對於提升企業管理能力和竟爭活力，抵禦國外技術壁壘尤為重要。
3.7 引導和幫扶企業轉型升級。監管部門一方麵對規模大、設施設備先進、管理理念強的大型企業或具有特色產品的中小企業作為備案先決條件；lingyifangmianyindaoqiyeyoucufangxingxiangjiyuexingchanpinjiagongfangxiangfazhan，huoyouzonghexingchanpinxiangdanyixingchanpinjiagongfazhan，bianyuguanli，bianyujianguan，fengxiankekong。tongshi，jianguanbumenshiguowaifengxianyujingdengqingbaoshoujixianxingzhe，jiaqiangduiguowaijingji、貿易政策的監測預警，多渠道了解政策變動趨勢，為企業開展對外貿易提供有效支持和幫助，促進企業出口外貿增長。
4、結束語
出口食品質量安全，需要企業有一套行之有效HACCPtixizuobaozheng，tongguodisanfangrenzhengjigouhegepingding，jiazhijianyanjianyibumenxingzhengzhifajianzha，qizhuagongguan，jianguanxiaoguogengjiayouxiao，chukoushipinzhiliangyegengjiaanquan。
提高對第三方HACCP認證和備案企業監管有效性的探討.pdf