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關鍵詞：HACCP有效性、出口食品生產企業備案、監管聯動
2014年7月，麥當勞、肯(ken)德(de)基(ji)等(deng)洋(yang)快(kuai)餐(can)供(gong)應(ying)商(shang)上(shang)海(hai)福(fu)喜(xi)食(shi)品(pin)公(gong)司(si)被(bei)爆(bao)使(shi)用(yong)過(guo)期(qi)劣(lie)質(zhi)肉(rou)。一(yi)家(jia)供(gong)應(ying)商(shang)牽(qian)涉(she)出(chu)一(yi)堆(dui)著(zhu)名(ming)洋(yang)品(pin)牌(pai)，福(fu)喜(xi)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)事(shi)件(jian)再(zai)次(ci)敲(qiao)響(xiang)了(le)食(shi)品(pin)行(xing)業(ye)安(an)全(quan)警(jing)鍾(zhong)，食(shi)品(pin)安(an)全(quan)問(wen)題(ti)頻(pin)發(fa)，引(yin)發(fa)了(le)社(she)會(hui)對(dui)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)問(wen)題(ti)的(de)擔(dan)憂(you)和(he)焦(jiao)慮(lv)。食(shi)品(pin)安(an)全(quan)問(wen)題(ti)的(de)發(fa)生(sheng)如(ru)何(he)落(luo)實(shi)企(qi)業(ye)主(zhu)體(ti)責(ze)任(ren)，如(ru)何(he)有(you)效(xiao)地(di)監(jian)管(guan)需(xu)要(yao)執(zhi)法(fa)部(bu)門(men)更(geng)進(jin)一(yi)步(bu)的(de)探(tan)索(suo),就檢驗檢疫係統監管而言，如何將HACCPrenzhengyouxiaoxingjianguanhechukoushipinshengchanqiyebeianjianguanyoujideronghezaiyiqi，shimuqianchukoushipinshengchanqiyejianguandecezhongdianhenandian，ertuponandianshouxianxuyaodeshishenrulijieHACCP認證和認證有效性監管以及出口食品生產企業備案的相關定義、特點。
1、HACCP
1.1 HACCP簡介
HACCP即Hazard Analysis Critical Control Point的英文縮寫，表示危害分析的臨界控製點， HACCP體係是國際上共同認可和接受的食品安全保證體係。聯合國糧農組織和世界衛生組織上世紀80年代後期開始大力推薦這一食品安全管理體係。
20世紀80年代初，我國開始對HACCP 體係進行學習和研究。為應對國外對進口食品生產企業的要求，2002年5月，國家質檢總局開始在某些出口產品中強製推行HACCP體係。2004 年4 月，我國發布了基於HACCP 的《食品安全管理體係》，各認證機構依據此標準開展認證工作，各食品生產企業自願聘請第三方認證機構進行認證，2011年7月26日國家質檢總局頒發了《出口食品生產企業備案管理規定》（第142號令），其中第五條為“出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)應(ying)當(dang)建(jian)立(li)和(he)實(shi)施(shi)以(yi)危(wei)害(hai)分(fen)析(xi)和(he)預(yu)防(fang)控(kong)製(zhi)措(cuo)施(shi)為(wei)核(he)心(xin)的(de)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)衛(wei)生(sheng)控(kong)製(zhi)體(ti)係(xi)，並(bing)保(bao)證(zheng)體(ti)係(xi)有(you)效(xiao)運(yun)行(xing)，確(que)保(bao)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)、加工、儲存過程持續符合我國有關法定要求和相關進口國（地區）的法律法規要求以及出口食品生產企業安全衛生要求”。2011年9月14日國家認監委發布了《關於發布出口食品生產企業安全衛生要求和產品目錄的公告》（2011年第23號公告）規定了7種出口食品必須驗證HACCP體係。這就從法律法規角度提出了出口食品生產企業全麵應用HACCP理論和7種產品必須實施HACCP體係的概念。
1.2 HACCP認證及認證有效性監管
HACCP認證：由經國家認監委認可的第三方認證機構依據經認可的認證程序，對食品生產企業的HACCP體係是否符合規定的要求進行審核和評價，並依據評價結果，對符合要求的食品企業的HACCP體係給予書麵保證。
HACCP認證有效性監管：ISO9000將“有效性”定義為完成策劃的活動和達到策劃結果的程度。即“有效性”關注的是策劃的過程和實現的活動，以及結果的實現程度。因此，HACCP認證有效性需要從HACCP認證法規製度體係的完備有效、HACCP認證認可實施活動的公正有效和HACCP認證市場監管體係的規範有效的等方麵來采取有效措施，通過進一步健全認證法規製度體係、完善認證認可實施活動、建立認證市場監管體係來創建認證活動的良性循環閉合係統，從而真正保證和提高認證的有效性。所以，筆者認為HACCP認證有效性的監管主要著重點在於認證機構的整個認證活動是否合法，審核員在審核過程中是否公正有效以及申請企業的HACCP體係是否運行有效即是否存在“兩張皮”現象。
2、出口食品生產企業備案製度
2011年7月26日國家質檢總局頒布了《出口食品生產企業備案管理規定》，該項規定於2011年10月1日正式實施，同時廢止2002年4月19日公布的《出口食品生產企業衛生注冊登記管理規定》。《出口食品生產企業備案管理規定》正式確立了我國對出口食品生產企業的備案管理模式，並且對備案的內容和程序以及監督管理都有明確的規定。
3、HACCP認證有效性和出口食品生產企業備案的監管聯動
2014年1月28日國家認監委發布了《國家認監委關於加強和完善出口食品生產企業備案監督管理工作的通知》（國認注[2014]8號），其qi旨zhi在zai通tong過guo落luo實shi企qi業ye質zhi量liang安an全quan主zhu體ti責ze任ren，提ti高gao檢jian驗yan檢jian疫yi機ji構gou基ji於yu風feng險xian的de監jian管guan水shui平ping，發fa揮hui社she會hui第di三san方fang認ren證zheng認ren可ke力li量liang協xie同tong治zhi理li機ji製zhi，實shi現xian出chu口kou注zhu冊ce備bei案an與yu食shi品pin農nong產chan品pin認ren證zheng效xiao能neng的de聯lian動dong，實shi現xian對dui出chu口kou食shi品pin生sheng產chan企qi業ye注zhu冊ce備bei案an為wei主zhu導dao的de社she會hui共gong治zhi體ti係xi。2014年3月28日，國家認監委發布了《國家認監委關於改進出口食品生產企業HACCP認證監管工作的通知》（國認注[2014]20號），其中提出國家認監委將進一步整合強化“五位一體”認證監管體係，實現食品農產品認證活動監管與出口食品生產企業備案監管聯動，推動出口食品生產企業備案管理提質增效升級。可見HACCP認證有效性和出口食品生產企業備案監管聯動將會是目前的工作重心，而如何使之有機的融合成為檢驗檢疫監管人員需要探索的問題。
筆bi者zhe認ren為wei不bu論lun是shi監jian管guan聯lian動dong還hai是shi全quan麵mian采cai信xin第di三san方fang，最zui終zhong的de目mu的de都dou是shi落luo實shi企qi業ye質zhi量liang安an全quan主zhu體ti責ze任ren，各ge監jian管guan部bu門men的de監jian管guan責ze任ren。南nan沙sha局ju主zhu動dong轉zhuan變bian觀guan念nian，積ji極ji探tan索suo出chu一yi條tiao適shi合he的de監jian管guan方fang式shi，前qian期qi通tong過guo采cai信xin企qi業ye自zi我wo聲sheng明ming、企業自我檢查聲明、第di三san方fang認ren證zheng技ji術shu證zheng明ming等deng文wen件jian資zi料liao，對dui企qi業ye提ti供gong的de年nian度du報bao告gao進jin行xing審shen查zha和he企qi業ye上shang年nian度du不bu符fu合he項xiang整zheng改gai情qing況kuang進jin行xing驗yan證zheng，後hou期qi針zhen對dui前qian期qi檢jian查zha中zhong可ke能neng出chu現xian的de問wen題ti采cai取qu相xiang應ying的de監jian管guan措cuo施shi進jin行xingHACCP認證有效性和出口食品生產企業備案管理的監管聯動，向真正的“監督和管理者” 的角色轉換。
監管聯動的方式主要有：
（1）監管的重點放在事中事後；
（2）監管的對象既包括企業也包括第三方機構實施的合格評定過程；
（3）監管方式也由直接管理變為間接管理，從而實現“監管之監管”；
（4）實現向第三方采信和購買服務轉變，充分發揮市場配置資源的作用，降低行政監管成本，降低監管風險。
監管聯動的具體措施主要有：
（1）率先實施，熟悉監管聯動的檢查方式
2014年3月18日(ri)南(nan)沙(sha)局(ju)率(lv)先(xian)對(dui)轄(xia)區(qu)內(nei)某(mou)食(shi)品(pin)備(bei)案(an)企(qi)業(ye)實(shi)施(shi)了(le)該(gai)項(xiang)涵(han)蓋(gai)最(zui)新(xin)內(nei)容(rong)的(de)監(jian)管(guan)聯(lian)動(dong)檢(jian)查(zha)方(fang)式(shi)。南(nan)沙(sha)局(ju)針(zhen)對(dui)前(qian)期(qi)的(de)年(nian)度(du)報(bao)告(gao)審(shen)查(zha)和(he)上(shang)年(nian)度(du)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)整(zheng)改(gai)驗(yan)證(zheng)製(zhi)定(ding)了(le)《南沙局出口食品生產企業備案執法監督檢查表》，按照檢查表的內容逐一檢查。在檢查HACCP認ren證zheng有you效xiao性xing時shi發fa現xian檢jian查zha表biao的de內nei容rong非fei常chang詳xiang細xi具ju體ti，需xu要yao較jiao長chang的de時shi間jian才cai能neng逐zhu一yi進jin行xing驗yan證zheng，全quan在zai現xian場chang實shi施shi在zai時shi間jian上shang會hui有you一yi定ding的de困kun難nan，通tong過guo此ci次ci監jian管guan聯lian動dong，南nan沙sha局ju在zai實shi操cao中zhong了le解jie了le監jian管guan聯lian動dong的de特te點dian，及ji時shi調tiao整zheng監jian管guan流liu程cheng，梳shu理li出chu了le南nan沙sha局ju的de檢jian查zha方fang式shi。
（2)提前介入，摸底企業HACCP認證的基本情況
在聯動監管開展之前，南沙局通過對企業年度報告的審查，全麵掌握轄區內企業獲得HACCP認證的情況，並根據企業往年的檢查情況進行風險分析，製定檢查計劃。要求企業在收到檢查通知書的兩日內將認證證書、認證合同、認證費用報價、審核計劃、審核報告、不符合項報告和觀察建議項報告等由認證機構提供的審核活動的文件資料以郵件的形式提交，對照HACCP認證有效性監管情況表進行文件審查，提前了解基本情況。
（3）分工合作，全麵檢查企業出口備案和HACCP認證的有效性
自監管聯動實施以來，南沙局派出的評審組都為3人以上（包括3人），評ping審shen組zu組zu長chang根gen據ju評ping審shen員yuan的de專zhuan業ye特te點dian將jiang檢jian查zha任ren務wu合he理li分fen工gong，評ping審shen員yuan可ke以yi有you針zhen對dui性xing的de實shi施shi檢jian查zha，檢jian查zha完wan成cheng後hou進jin行xing總zong結jie反fan饋kui，這zhe樣yang在zai既ji保bao證zheng檢jian查zha效xiao果guo的de基ji礎chu上shang，又you為wei企qi業ye節jie約yue了le時shi間jian。通tong過guo對dui企qi業ye的de檢jian查zha掌zhang握wo整zheng個ge認ren證zheng活huo動dong的de情qing況kuang，出chu現xian問wen題ti及ji時shi反fan饋kui給gei認ren證zheng機ji構gou的de方fang式shi也ye得de到dao了le各ge認ren證zheng機ji構gou的de讚zan同tong，有you利li於yu認ren證zheng機ji構gou工gong作zuo的de持chi續xu改gai進jin。
筆者認為，HACCP認ren證zheng有you效xiao性xing和he出chu口kou食shi品pin生sheng產chan企qi業ye備bei案an監jian管guan聯lian動dong，關guan鍵jian在zai於yu檢jian查zha內nei容rong的de科ke學xue安an排pai和he檢jian查zha過guo程cheng的de有you力li控kong製zhi，全quan麵mian實shi施shi監jian管guan聯lian動dong不bu僅jin能neng提ti高gao監jian管guan的de有you效xiao性xing，還hai能neng落luo實shi企qi業ye第di一yi責ze任ren人ren，有you力li的de保bao障zhang了le出chu口kou食shi品pin的de安an全quan，並bing且qie為wei全quan麵mian采cai信xin第di三san方fang奠dian定ding了le基ji礎chu。
HACCP認證有效性和出口食品生產企業備案監管聯動的探索.pdf