建設中國特色出口食品備案企業監管模式
■ 劉名年 朱光富 馮淩青 洪鯤 張向華 南沙檢驗檢疫局
摘 要：通過對出口備案食品安全形勢、檢驗監管形勢和食品認證形勢分析，說明在備案企業監管中采信第三方認證結果具有很強的現實意義，並在提出“采信報告與申請、備案認證采信確認、備案認證采信實施和備案認證采信後續監管”的備案認證采信程序和備案監管工作製度。
關鍵詞：中國特色 食品備案 食品認證 備案采信
食品安全問題一直是全球最關注最重要的公共安全問題， 需要起主體責任的出口食品備案企業、起(qi)技(ji)術(shu)服(fu)務(wu)的(de)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)和(he)起(qi)監(jian)管(guan)作(zuo)用(yong)的(de)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)部(bu)門(men)協(xie)力(li)落(luo)實(shi)。出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)實(shi)施(shi)備(bei)案(an)管(guan)理(li)是(shi)對(dui)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)加(jia)工(gong)企(qi)業(ye)實(shi)施(shi)全(quan)過(guo)程(cheng)控(kong)製(zhi)管(guan)理(li)和(he)監(jian)督(du)的(de)重(zhong)要(yao)手(shou)段(duan)。備(bei)案(an)企(qi)業(ye)是(shi)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)要(yao)求(qiu)的(de)執(zhi)行(xing)主(zhu)體(ti)。我(wo)國(guo)53 家食品農產品認證機構已頒發102520 多份認證證書， 占備案企業近80%，在(zai)服(fu)務(wu)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)上(shang)提(ti)供(gong)了(le)專(zhuan)業(ye)高(gao)效(xiao)公(gong)正(zheng)的(de)技(ji)術(shu)管(guan)理(li)認(ren)證(zheng)服(fu)務(wu)。檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)部(bu)門(men)傳(chuan)統(tong)的(de)全(quan)麵(mian)檢(jian)查(zha)全(quan)麵(mian)監(jian)管(guan)模(mo)式(shi)費(fei)時(shi)費(fei)力(li)，要(yao)求(qiu)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)部(bu)門(men)在(zai)科(ke)學(xue)風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)前(qian)提(ti)下(xia)，積(ji)極(ji)采(cai)信(xin)第(di)三(san)方(fang)認(ren)證(zheng)結(jie)果(guo)。
1 備案采信的現實意義
十八大和政府提出要建設人民滿意的服務型政府，要推動政府職能向提供優質公共服務、維護社會公平正義轉變，發揮社會力量作用，嚴格事中事後監管，管住管好政府該管的事。2013 年總局領導強調：認證認可是貫徹質檢方針先進手段、可靠工具、重要支撐，要堅定走中國特色質檢工作之路。
suizhewoguoshipinshengchangongyingquanqiuhuakuaisufazhan，chukoushipinanquanfengxianriyifuzahua，fengxianguankongnanduyuelaiyueda。muqianwoguozhuyaoshipinchukoushichangduiwoguochukoushipinjianguantichulefeichanggaodeyaoqiu，jianyanjianyibumenwanquanyikaozishenliliangjinxingchukoushipinbeianqiyejianguanshidanlibo， qieyuxingshifazhanbuxiangshiying。zaituixingdisanfangrenzhengjieguocaixin，tigaochukoushipinshengchanqiyebeianjianguandezhenduixingheyouxiaoxing，fuhedanghezhengfuyijizongjujianshefuwuxingzhengfudeyaoqiu。beiancaixinzhengshishiyingzhengfuzhinengzhuanbian，shijianshezhongguotesezhijiangongzuotixidezhongyaozuchengbufen。
2 備案采信的優點
2.1 減少行政成本、提高行政效率
beianshipinshengchanqiyedexianchangpingshenyushipinanquanguanlitixirenzhengherenzhengdeyaoqiujibenyizhi，renzhengdexianchangjishushenhehebeianguanlidexianchangpingshenfenbieshiyourenzhengjigouhejianyanjianyanbumenshishidejibenxiangtongdejishuhegepingdinggongzuo，shishibeianxianchangjishupingshenshirenzhengshenhedezhongfu，suoyicaixinrenzhengjieguodaitibeianguanlidexianchangjishupingshenshiwanquankexingde。zaiyouxiaodejianduzhixia，caixinrenzhengjigourenzhengjieguokeyishenglvezhongfuxingjishulaodong，jieshengbeianguanlidepingshenhuanjie，keyicushidisanfangrenzhengjiaqiangbeianshipinfalvfaguizhixingshenhe，youliyuqiyeduijianguanyaoqiuhefalvfaguiyaoqiuxunsuzuochufanying。
2.2 減輕企業負擔，提升企業能力水平
減少審核和監管頻次，幫助企業降低監管成本，減輕企業負擔，夠促進備案監管和第三方認證工作效能整合和融合, 使認證工作為行政監管職能的有效履行提供技術支持和服務保障。利用第三方認證機構協助政府監管市場, 有利於利用市場機製幫助企業提高管理水平。通過第三方認證機構協助企業牢固樹立主體責任意識。
2.3 營造誠信環境，傳遞認證認可信任
備案采信工作是規範認證行為和重塑認證公信力的有力舉措，可提高認證機構和企業自律性、renzhengyouxiaoxingherenzhengshichangjiankangfazhan。tongguobeiancaixinkeyitigaoshipinnongchanpinrenzhengyouxiaoxing，quebaorenzhengjigouderenzhenghuodongzhenshikekao，youxiaodixiangshehuigongzhongchuandixinren； 有利於認證監管部門轉向對食品農產品認證有效性的執法檢查，增強認證監管部門工作針對性和有效性。
3 備案認證采信分析
3.1 國外食品認證采信現狀
認可為政府監管工作提供技術支撐的關注層級愈來愈高。歐盟於2010 年《產品市場交易相關的認可和市場監督要求法規》將認可作為公權活動。在全球層麵，認可作為政府技術性監管措施的影響得到不斷增強，並且應用範圍愈來愈廣。在美國、歐盟、日本、澳ao大da利li亞ya以yi及ji新xin西xi蘭lan等deng世shi界jie各ge國guo，政zheng府fu監jian管guan部bu門men均jun采cai納na認ren證zheng認ren可ke結jie果guo作zuo為wei監jian管guan工gong作zuo中zhong的de技ji術shu支zhi撐cheng。備bei案an采cai信xin是shi能neng充chong分fen發fa揮hui社she會hui力li量liang承cheng擔dan政zheng府fu部bu門men的de技ji術shu性xing工gong作zuo，可ke以yi解jie決jue政zheng府fu監jian管guan資zi源yuan不bu足zu的de問wen題ti。
3.2 國內食品認證采信現狀
全國備案采信試點工作已經取得了積極進展和成效，廣東局積極開展《食品農產品認證采信與出口備案監管探討》， 研究成果在2011 年“食品農產品認證技術研討會”以及2012 年“第十屆全國HACCP 研討會”現場演講交流，努力探討在出口食品生產企業備案中采信食品農產品認證結果具體方式方法。
3.3 備案認證采信風險分析
備案采信要科學風險評估，找準備案采信風險源和風險點。
3.3.1 檢jian驗yan檢jian疫yi機ji構gou應ying該gai分fen析xi備bei案an管guan理li規gui定ding與yu食shi品pin農nong產chan品pin認ren證zheng以yi及ji進jin口kou國guo的de要yao求qiu之zhi間jian差cha異yi，重zhong點dian關guan注zhu食shi品pin農nong產chan品pin認ren證zheng過guo程cheng中zhong是shi否fou涵han蓋gai了le對dui我wo國guo出chu口kou食shi品pin管guan理li相xiang關guan要yao求qiu和he進jin口kou國guo家jia法fa規gui要yao求qiu。對dui於yu進jin口kou國guo有you特te殊shu注zhu冊ce要yao求qiu的de、必須實施HACCP 體係驗證的、未納入食品生產許可管理的和HACCP 體係驗證的出口食品生產企業範圍的，應該在確認采信的時候適當實施現場審核。
3.3.2 renzhengjigoujinxingdisanfangrenzhengzuoweishichangxingwei，zairenzhengguochengzhongcunzaibuguifanshenzhishiweifaweiguixingwei，jianyanjianyijigouzaiquerendisanfangrenzhengjieguodeshihouyinggaijieheshipinnongchanpinrenzhengyouxiaoxingjianzha, 確定認證機構、認證人員以及谘詢機構遵守法律法規情況，以確保認證結果公平、公正、可信。
3.3.3 部分中小型企業進行食品農產品的第三方認證是客戶要求和競爭需要，體係運行主動性和積極性不高，企業安全保障體係“兩張皮”現象比較嚴重，要關注食品農產品認證產品和企業管理體係持續有效性情況，充分認識中小型企業備案認證采信風險。
4 備案認證采信實施
4.1 備案認證采信工作程序建設
4.1.1 報告與申請。認證機構應通過“中國食品農產品認證信息係統”報告認證活動相關情況。企業在獲得認證後，可向檢驗檢疫機構申請采信，並提交認證證書、審核計劃、審核報告、符合項報告、企業整改資料以及認證機構跟蹤確認報告等相關資料。
4.1.2 備案認證采信確認。檢驗檢疫機構根據企業提交的申請材料、企業食品安全保障製度建設情況、食品農產品認證有效性檢查情況、認證機構及認證人員的資質情況和曆史評審記錄，做出是否采信決定。
4.1.3 備案認證采信實施。通過確認備案企業，檢驗檢疫機構可結合企業原輔料供應商認證情況、關鍵控製點設置情況、產品風險程度、產品特性和第三方認證監管情況分成若幹采信等級，並根據采信等級簡化備案程序，減少日常監管、年度檢查以及專項檢查中監管頻次。
4.1.4 備案認證采信後續監管。食品農產品認證結果采信應是動態監管，因為企業及其產品、供應商認證情況、企業管理人員、認證評審員和衛生備案評審員均處於動態變化之中。根據企業出口量、出口檢驗情況、出(chu)口(kou)產(chan)品(pin)不(bu)合(he)格(ge)情(qing)況(kuang)以(yi)及(ji)國(guo)外(wai)通(tong)報(bao)情(qing)況(kuang)等(deng)動(dong)態(tai)調(tiao)整(zheng)監(jian)管(guan)頻(pin)次(ci)，做(zuo)好(hao)後(hou)續(xu)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)。要(yao)加(jia)強(qiang)食(shi)品(pin)農(nong)產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)信(xin)息(xi)平(ping)台(tai)建(jian)設(she)，以(yi)便(bian)企(qi)業(ye)和(he)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)監(jian)管(guan)人(ren)員(yuan)及(ji)時(shi)準(zhun)確(que)掌(zhang)握(wo)食(shi)品(pin)農(nong)產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)認(ren)證(zheng)情(qing)況(kuang)。要(yao)做(zuo)好(hao)企(qi)業(ye)管(guan)理(li)人(ren)員(yuan)培(pei)訓(xun)和(he)認(ren)證(zheng)監(jian)管(guan)人(ren)員(yuan)/ 備案評審員培訓和管理，從源頭上加強食品農產品安全衛生質量管理。加強對食品農產品認證有效性檢查，促使認證機構、谘詢機構和培訓機構嚴格遵守客觀獨立、公開公平公正和誠實信用原則。
4.2 備案監管工作製度建設
4.2.1 建立備案采信製度。建立統一的認證機構、renzhengrenyuanhebeianqiyexinyongpingjitixi，shicaixingongzuonenggouchengweiquanguotongyizhidu，weiquedingcaixinhoujianguanpinlvtigongkexueyiju。jianlibeianjianguangongzuozhidu，jiaqiangrenzhengjigouguanli、規範認證市場，強化處罰力度， 保證認證機構工作質量。
4.2.2 完善采信信息係統。《食品農產品認證信息係統》應包括審核員信息、認證審核記錄和監督審核記錄。《出口食品生產企業備案信息化管理係統》要與《食品農產品認證信息係統》鏈接，實現認信息共享。
4.2.3 轉變備案監管重心。備案工作要從評審企業為重點， 轉(zhuan)為(wei)對(dui)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)的(de)行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)和(he)認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)監(jian)督(du)為(wei)重(zhong)點(dian)，要(yao)求(qiu)備(bei)案(an)監(jian)管(guan)隊(dui)伍(wu)素(su)質(zhi)能(neng)力(li)轉(zhuan)變(bian)，調(tiao)整(zheng)認(ren)證(zheng)隊(dui)伍(wu)力(li)量(liang)配(pei)置(zhi)，提(ti)高(gao)認(ren)證(zheng)行(xing)政(zheng)執(zhi)法(fa)能(neng)力(li)與(yu)認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)監(jian)督(du)能(neng)力(li)。
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